101.下列關(guān)于期貨從業(yè)人員在職業(yè)過(guò)程中獲利的說(shuō)法錯(cuò)誤的有( )。

　　A.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中不得以獲取利益為目的

　　B.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

　　C.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還

　　D.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律，不為違法違規(guī)行為

　　102.關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的表述正確的是( )。

　　A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

　　B.期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

　　C.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%

　　D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　103.某國(guó)稅稽查局對(duì)某電纜廠的偷稅案件進(jìn)行查處。該廠廠長(zhǎng)甲送給國(guó)稅稽查局局長(zhǎng)乙3萬(wàn)元，要求給予關(guān)照。乙收錢(qián)后，將某電纜廠已涉嫌構(gòu)成偷稅罪的案件僅以罰款了事。次年8月，上級(jí)主管部門(mén)清理稅務(wù)違法案件。為避免電纜廠偷稅案件移交司法機(jī)關(guān)處理，乙私自更改數(shù)據(jù)，隱瞞事實(shí)，使該案未移交司法機(jī)關(guān)。對(duì)乙應(yīng)以何罪論處?( )

　　A.受賄罪

　　B.商業(yè)賄賂罪

　　C.幫助犯罪分子逃避處罰罪

　　D.徇私舞弊不移交刑事案件罪

　　104.任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下( )措施。

　　A.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　105.申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括( )。

　　A.申請(qǐng)書(shū)

　　B.任職資格申請(qǐng)表

　　C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

　　D.期貨從業(yè)人員資格證書(shū)

　　106.客戶保證金未足額追加的，( )。

　　A.期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本

　　B.期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

　　C.客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說(shuō)明

　　D.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)

　　107.下列各項(xiàng)屬于期貨從業(yè)人員禁止行為的是( )。

　　A.操縱期貨交易價(jià)格

　　B.欺詐投資者

　　C.內(nèi)幕交易

　　D.協(xié)助或協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動(dòng)

　　108.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明( )。

　　A.對(duì)公司的影響

　　B.解決問(wèn)題的具體措施

　　C.原因

　　D.解決問(wèn)題的期限

　　109.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的( )原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　A.公開(kāi)B.公平C.公正D.公信

　　110.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估，并視情況采取下列措施，其中包括( )。

　　A.暫停期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.向公司出具警示函，并抄送其全體股東

　　C.對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平

　　D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

　　111.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求( )在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料。

　　A.期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　B.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人

　　C.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　D.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所

　　112.期貨交易內(nèi)幕信息知情人的下列 ( )行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。

　　A.在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息公布前買(mǎi)入期貨

　　B.在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息公布前賣(mài)出期貨

　　C.行為人泄露內(nèi)幕信息

　　D.行為人將該內(nèi)幕信息出售給他人

　　113.期貨從業(yè)人員受到( )紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

　　A.警告 B.公開(kāi)通報(bào)批評(píng)

　　C.暫停從業(yè)人員資格 D.撤銷(xiāo)從業(yè)人員資格

　　114.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的自律性管理活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的( ) 。

　　A.監(jiān)督B.指導(dǎo)C.領(lǐng)導(dǎo)D.審核

　　115.甲擬申請(qǐng)某期貨公司的獨(dú)立董事，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，甲的情況符合規(guī)定條件的有( )。

　　A.甲在某會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事6年會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)

　　B.具有大專(zhuān)以上學(xué)歷

　　C.已經(jīng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

　　D.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

　　116.申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.具有期貨從業(yè)人員資格

　　B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

　　D.具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱(chēng)

　　117.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依法核準(zhǔn)下列( )的任職資格。

　　A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　B.期貨公司董事長(zhǎng)

　　C.期貨公司監(jiān)事會(huì)主席

　　D.除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席外的監(jiān)事

　　118.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，( )的，予以公開(kāi)通報(bào)批評(píng)。

　　A.情節(jié)嚴(yán)重

　　B.情節(jié)較輕

　　C.造成嚴(yán)重后果

　　D.除未造成嚴(yán)重后果

　　119.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)以下( )信息。

　　A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　　B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　C.客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息

　　120.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

　　B.建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制

　　C.確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)

　　D.對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試

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