11.世界各地期貨交易所的會(huì)員構(gòu)成不盡相同，歐美國(guó)家期貨交易所會(huì)員以(　　)為主。

　　A.自然人會(huì)員

　　B.法人會(huì)員

　　C.全權(quán)會(huì)員

　　D.專業(yè)會(huì)員

　　【解析】世界各地交易所的會(huì)員構(gòu)成分類不盡相同。有自然人會(huì)員與法人會(huì)員之分、全權(quán)會(huì)員與專業(yè)會(huì)員之分、結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員之分等。歐美國(guó)家會(huì)員以自然人為主。

　　12.以下不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)的是(　　)。

　　A.擔(dān)保期貨交易者的交易履約

　　B.接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管

　　C.按規(guī)定交納各種費(fèi)用

　　D.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議

　　【解析】會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的主要義務(wù)包括：①遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策; ②遵守期貨交易所的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)決定;③按規(guī)定交納各種費(fèi)用;④執(zhí)行會(huì)員 大會(huì)、理事會(huì)的決議;⑤接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管等。

　　13.會(huì)員制期貨交易所專門(mén)委員會(huì)的設(shè)置由(　　)確定。

　　A.理事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.會(huì)員大會(huì)

　　D.期貨交易所

　　【解析】會(huì)員制期貨交易所的理事會(huì)下設(shè)若干專業(yè)委員會(huì)，一般由理事長(zhǎng)提議，經(jīng)理事 會(huì)同意設(shè)立。各專業(yè)委員會(huì)由理事會(huì)委派的理事主持，若干名會(huì)員參加，負(fù)責(zé)某一方面的作。

　　14.在會(huì)員制期貨交易所中，(　　)負(fù)責(zé)審查入會(huì)申請(qǐng)，并調(diào)查其真實(shí)性及申請(qǐng)人的財(cái)務(wù) 狀況、個(gè)人品質(zhì)和商業(yè)信譽(yù)。

　　A.業(yè)務(wù)委員會(huì)

　　B.仲裁委員會(huì)

　　C.交易行為管理委員會(huì)

　　D.會(huì)員資格審查委員會(huì)

　　【解析】在會(huì)員制期貨交易所中，會(huì)員資格審查委員會(huì)負(fù)責(zé)審查人會(huì)申請(qǐng)，并調(diào)查其真實(shí)性及申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)狀況、個(gè)人品質(zhì)和商業(yè)信譽(yù)。經(jīng)核實(shí)后，該委員會(huì)以投票形式?jīng)Q定是否通過(guò)申請(qǐng)人的資格審查報(bào)告，并提交理事會(huì)。若會(huì)員違反交易所有關(guān)規(guī)章制度，該委員會(huì)將對(duì)其進(jìn)行審查和相應(yīng)處罰，直至報(bào)請(qǐng)理事會(huì)投票表決，取消該會(huì)員的會(huì)員資格。

　　15.英國(guó)以及英聯(lián)邦國(guó)家的期貨交易所一般都是(　　)交易所。

　　A.合伙制

　　B.合作制

　　C.會(huì)員制

　　D.公司制

　　16.下列不屬于公司制期貨交易所特點(diǎn)的是(　　)。

　　A.對(duì)交易中任何一方的違約行為所產(chǎn)生的損失負(fù)責(zé)賠償

　　B.成本觀念強(qiáng)，有利于提髙市場(chǎng)效率，加大市場(chǎng)投資建設(shè)力度

　　C.交易所的設(shè)立，不是投資行為，不存在投資回報(bào)問(wèn)題

　　D.以營(yíng)利為目標(biāo)，追求交易所利潤(rùn)最大化

　　【解析】交易所的設(shè)立，不是投資行為，不存在投資回報(bào)問(wèn)題是會(huì)員制期貨交易所的 特點(diǎn)。

　　17.公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.董事會(huì)

　　B.股東大會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.理事會(huì)

　　【解析】公司制期貨交易所通常由若干股東共同出資組建，其股東大會(huì)由全體股東共同

　　組成，是公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

　　18.在公司制期貨交易所中，由(　　)對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān) 督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議。

　　A.股東大會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.經(jīng)理

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　【解析】監(jiān)事會(huì)的職權(quán)還包括：①當(dāng)董事、高級(jí)經(jīng)理人員的行為損害公司利益時(shí)，要求 董事、高級(jí)經(jīng)理人員予以糾正;②提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議;③向股東會(huì)會(huì)議提出 提案;④依照《公司法》有關(guān)規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟等。

　　19.在公司制期貨交易所中，由(　　)組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。

　　A.股東大會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.經(jīng)理

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　20.(　　)期貨交易所首先適用《公司法》的規(guī)定，只有在《公司法》未作規(guī)定的情況下，才適用《民法》的一般規(guī)定。

　　A.合伙制

　　B.合作制

　　C.會(huì)員制

　　D.公司制

　　【解析】會(huì)員制和公司制期貨交易所適用法律不盡相同。會(huì)員制法人一般適用于《民法》 的有關(guān)規(guī)定;而公司制法人，首先適用《公司法》的規(guī)定，只有在《公司法》未作規(guī)定的 情況下，才適用《民法》的一般規(guī)定。

　　21.(　　)作為一種傳統(tǒng)的期貨交易所組織形式，已有160年歷史。

　　A.會(huì)員制

　　B.公司制

　　C.合伙制

　　D.合作制

　　【解析】會(huì)員制作為一種傳統(tǒng)的期貨交易所組織形式，已有160年的歷史，這種互助式 的組織形式對(duì)期貨市場(chǎng)的最初建立及運(yùn)轉(zhuǎn)確實(shí)發(fā)揮了重要作用。

　　22.下列關(guān)于會(huì)員制和公司制期貨交易所的區(qū)別的說(shuō)法，不正確的是(　　)。

　　A.會(huì)員制交易所的全部財(cái)產(chǎn)歸全體會(huì)員所有

　　B.會(huì)員制交易所對(duì)場(chǎng)內(nèi)交易承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

　　C.公司制交易所重視營(yíng)利且成本觀念強(qiáng)

　　D.公司制交易所實(shí)行自收自支、自負(fù)盈虧、照章納稅

　　【解析】B項(xiàng)公司制交易所對(duì)場(chǎng)內(nèi)交易承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，即對(duì)交易中任何一方的違約行為 所產(chǎn)生的損失負(fù)責(zé)賠償。

　　23.下列哪一家交易所沒(méi)有經(jīng)過(guò)公司制改制?(　　)

　　A.歐洲期貨交易所(EUREX)

　　B.芝加哥期貨交易所(CBOT)

　　C.新加坡交易所(SGE)

　　D. CME集團(tuán)

　　【解析】近年來(lái)，世界上許多大型的證券期貨交易所都由會(huì)員制改為公司制，公司化已 經(jīng)成為全球證券期貨交易所的發(fā)展趨勢(shì)。而CME集團(tuán)合并于2007年，合并之初即建立公司制。

　　24.會(huì)員制交易所與公司制交易所的本質(zhì)區(qū)別表現(xiàn)為()。

　　A.采取不同的組織結(jié)構(gòu)

　　B.交割環(huán)節(jié)不同

　　C.三權(quán)分配與營(yíng)利性

　　D.資金來(lái)源不同

　　【解析】作為交易所兩種主要的組織形式，會(huì)員制交易所與公司制交易所的本質(zhì)區(qū)別表 現(xiàn)為交易所三權(quán)(所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)和交易權(quán))分配與營(yíng)利性兩個(gè)方面。

　　11A 12A 13A 14D 15D 16C 17B 18D 19C 20D 21A 22B 23D 24C

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