查看匯總：2014年期貨從業(yè)《法規(guī)法規(guī)》綜合沖刺題及答案匯總

　　1.某期貨公司是金融期貨公司全面結算會員。期末，該公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元。其中包括其代理的非結算會員客戶權益為3億元。該期貨公司在期貨交易所的專用結算賬戶中保證金余額合計為12億元，公司劃入期貨賬戶中的自有資金為5000萬元，請回答以下問題，該期貨公司的凈資本低于風險監(jiān)管指標預警標準的是(　　)P103-104

　　A.1.4億元

　　B.1.5億元

　　C.1.6億元

　　D.1.7億元

　　答案：AB

　　2.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦先，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某最多可能獲得的賠償數(shù)額是(　　)P139+17

　　A.10萬元

　　B.9萬元

　　C.8萬元

　　D.7萬元

　　答案：C

　　3.某期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是(　　)P143+49

　　A.老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟，這樣在地域管轄上對老張有利

　　B.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利

　　C,期貨公司如果拒接代老張向期貨交易所主張權利，老張可以直接起訴期貨交易所

　　D.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失。

　　答案：BC

　　4.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權益為9億元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施(　　)P106+14

　　A.責令公司限期整改

　　B.對期貨公司高級管理人員進行監(jiān)管談話

　　C.向公司出具警示函

　　D.責令期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率

　　答案：A

　　5.某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例(　　)P105+32

　　A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務

　　B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改

　　C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并優(yōu)于風險監(jiān)管指標的預警標準

　　D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準

　　答案：D

　　某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施(　　)P105+32

　　A.責令公司限期整改

　　B.對期貨公司高級管理人員進行監(jiān)管談話

　　C.限制或暫停公司部分期貨業(yè)務

　　D.無需采取監(jiān)管措施

　　答案：B

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