查看匯總：2014年期貨從業(yè)《法規(guī)法規(guī)》綜合沖刺題及答案匯總

　　1.某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反了的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則有(　　)

　　A.從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參加期貨交易

　　B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

　　C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參加期貨交易

　　D.自覺(jué)抵制商業(yè)賄賂

　　答案：AB

　　2.期貨從業(yè)人員王某(非管理人員)利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開(kāi)除了王某。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題

　　(1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)王某采取的監(jiān)管措施包括(　　)P84+29

　　A.沒(méi)收違法所得

　　B.責(zé)令改正

　　C.監(jiān)管談話

　　D.出具警示函

　　答案：BCD

　　(2)期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某做出處分決定向(　　)報(bào)告。P84+27

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B,中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C,期貨交易所

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　答案：A

　　3.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，其凈資產(chǎn)為8000萬(wàn)元，凈資本為6000萬(wàn)元，中國(guó)證券會(huì)派出機(jī)構(gòu)在對(duì)該公司報(bào)表進(jìn)行進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)存在以下問(wèn)題，第一，公司未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定因補(bǔ)提300萬(wàn)元;第二，公司未準(zhǔn)確計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債，按照規(guī)定因補(bǔ)提50萬(wàn)元;請(qǐng)回答以下問(wèn)題

　　(1)在針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為(　　)

　　A.5700萬(wàn)元

　　B.5650萬(wàn)元

　　C.5950萬(wàn)元

　　D.6000萬(wàn)元

　　答案：B

　　(2)從對(duì)凈資本的要求看，該公司可以從事以下哪些業(yè)務(wù)(金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù))

　　4.甲是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，甲向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以(　　)

　　A.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

　　B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

　　C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任或侵權(quán)責(zé)任

　　D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

　　答案：A

　　5.期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易且造成損失的。下列說(shuō)法中正確的(　　)

　　A.如果期貨公司將該工作人員開(kāi)除，則損失完全由甲自行承擔(dān)

　　B.應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

　　C.甲有過(guò)錯(cuò)的，也要承擔(dān)部分責(zé)任

　　D.如果甲對(duì)交易進(jìn)行追認(rèn)，則損失完全由甲自行承擔(dān)

　　答案：BCD

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