查看匯總：2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》試題各章匯總

　　第一章期貨交易管理條例

　　一、期貨從業(yè)資格考試單項選擇題

　　1.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構是(　　)。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.商務部

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　答案為D。根據(jù)《期貨交易管理條例》第5條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　2.《期貨交易管理條例》的施行時間是(　　)。

　　A.2007年2月7日

　　B.2007年4月15日

　　C.2008年2月7日

　　D.2008年4月15日

　　答案為B�！镀谪浗灰坠芾項l例》經(jīng)2007年2月7日國務院第168次常務會議通過，自2007年4月15 日起施行。

　　3.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾(　　)年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　答案為C。根據(jù)《期貨交易管理條例》第9條規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

　　4.期貨交易所合并、分立或者解散，應當經(jīng)(　　)批準。

　　A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.銀監(jiān)會

　　D.所在地法院

　　答案為A。根據(jù)《期貨交易管理條例》第l3條規(guī)定，期貨交易所合并、分立或者解散，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

　　5.申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于(　　)。

　　A.20%

　　B.45%

　　C 70%

　　D 85%

　　答案為D。根據(jù)《期貨交易管理條例》第l6條第2款規(guī)定，申請設立期貨公司，其注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

　　二、多項選擇題

　　1.金融期貨合約的標的物包括(　　)。

　　A.能源

　　B.有價證券

　　C.利率

　　D.匯率

　　答案為BCD。金融期貨合約的標的物包括有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關指數(shù)產(chǎn)品。選項A屬于商品期貨合約的標的物。

　　2.中國期貨業(yè)協(xié)會的組成機構有(　　)。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.理事會

　　D.會員大會

　　答案為CD。會員大會是期貨業(yè)協(xié)會的權力機構。期貨業(yè)協(xié)會還設理事會。

　　3.《期貨交易管理條例》中明令禁止的行為有(　　)。

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.操縱期貨交易價格

　　C.欺詐

　　D.變相期貨交易

　　答案為ABCD。根據(jù)《期貨交易管理條例》第3條的規(guī)定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交 易價格等違法行為。該法第4條還規(guī)定，禁止在國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。

　　4.下列屬于期貨交易內(nèi)幕信息的是(　　)。

　　A.國務院期貨監(jiān)督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策

　　B.期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定

　　C.期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息

　　答案為ABCD。期貨交易內(nèi)幕信息，是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括：國務院期貨監(jiān)督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交 易價格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務院期貨監(jiān)督管理機 構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　5.下列人員中，屬于期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員的有(　　)。

　　A.國務院期貨監(jiān)督管理機構和其他有關部門的工作人員

　　B.期貨交易所的管理人員

　　C.國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員

　　D.由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員

　　答案為ABCD。期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的 人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，國務院期貨監(jiān)督管理機構和其他有關部門的工作人員以及國務院期貨監(jiān)督管理機 構規(guī)定的其他人員。

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