三、判斷是非題

　　1.期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在3日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并履行信息披露義務(wù)。(　　)

　　×。期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。

　　2.客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶。(　　)

　　√。

　　3.期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶，不包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來的專用資金賬戶。(　　)

　　×。期貨保證金賬戶包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來的專用資金賬戶。

　　4.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)一部分存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，一部分存放在期貨公司的自有資金賬戶內(nèi)，而不應(yīng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)。(　　)

　　×。根據(jù)《期貨公司管理辦法》第71條規(guī)定，期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。

　　5.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。(　　)

　　√。

　　6.在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由。(　　)

　　√。

　　7.期貨公司解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，無須說明理由。(　　)

　　×。根據(jù)《期貨公司管理辦法》第81條規(guī)定，期貨公司解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　8.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有理由認(rèn)為會(huì)計(jì)師事務(wù)所不適合從事期貨公司審計(jì)業(yè)務(wù)的，可以要求期貨公司予以更換。(　　)

　　√。

　　9.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán);該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，具有表決.權(quán)、分紅權(quán)。(　　)

　　×。根據(jù)《期貨公司管理辦法》第89條第2款規(guī)定，該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)。

　　10.期貨公司及其營(yíng)業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。(　　)√。

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