查看匯總：2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》試題各章匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.在我國，依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.期貨交易所

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.商務(wù)部

　　答案為B。中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　2.申請(qǐng)期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　　)。

　　A.具有期貨從業(yè)人員資格

　　B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　C.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

　　D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)

　　答案為D。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第11條規(guī)定，申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格;②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;③通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

　　3.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起(　　)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.5個(gè)

　　B.10個(gè)

　　C.15個(gè)

　　D.30個(gè)

　　答案為A。期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　4.期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　答案為D。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第32條規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。

　　5.期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起(　　)內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.1個(gè)月

　　B.2個(gè)月

　　C.3個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　答案為C。期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

　　6.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員(　　)。

　　A.予以警告，并處以1萬元以下罰款

　　B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

　　C.予以警告，并處以1萬元以上3萬元以下罰款

　　D.予以警告，并處以3萬元以卜5萬元以下罰款

　　答案為B。申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。

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