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　　第二節(jié)期貨市場風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度與機(jī)構(gòu)

　　單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))

　　1.依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場的是(　　)。[2010年3月真題]

　　A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　B.期貨交易所

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國證監(jiān)會(huì)

　　【解析】中國證監(jiān)會(huì)為國務(wù)院直屬事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。

　　2.修訂后的《期貨交易管理?xiàng)l例》要求期貨公司實(shí)行以(　　)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法。[2009年11月真題]

　　A.凈資本

　　B.凈資產(chǎn)

　　C.凈虧損

　　D.凈利潤

　　【解析】修訂后的《期貨交易管理?xiàng)l例》要求期貨公司實(shí)行以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

　　管理辦法，實(shí)施保證金安全存管監(jiān)控制度，建立期貨投資者保障基金。

　　3.下列關(guān)于《期貨交易管理?xiàng)l例》的說法，不正確的是(　　)。

　　A.它屬于行政法規(guī)

　　B.將金融期貨、期權(quán)交易納入調(diào)整范圍

　　C.在法律上為我國期貨市場的長遠(yuǎn)規(guī)范發(fā)展做出了前瞻性的制度安排

　　D.于2008年頒布并實(shí)施

　　【解析】2007年4月I5日，《期貨交易管理?xiàng)l例》頒布并實(shí)施。

　　4.下列關(guān)于我國期貨市場法律法規(guī)和自律規(guī)則的說法，不正確的是(　　)。

　　A.《期貨交易管理?xiàng)l例》是由國務(wù)院頒布的

　　B.《期貨公司管理辦法》是由中國證監(jiān)會(huì)頒布的

　　C.《期貨交易所管理辦法》是由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒布的

　　D.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒布的

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》是由中國證監(jiān)會(huì)制定并頒布的。

　　5.中國期貨保證金監(jiān)控中心是(　　)。

　　A.營利性會(huì)員制法人

　　B.非營利性會(huì)員制法人

　　C.營利性公司制法人

　　D.非營利性公司制法人

　　【解析】中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(簡稱“中國期貨保證金監(jiān)控中心”)是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會(huì)決定設(shè)立，并在國家工商行政管理總扃注冊登記的期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)，是非營利性公司制法人。

　　6.中國期貨保證金監(jiān)控中心的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由(　　)聘任或解聘。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.股東會(huì)

　　D.理事會(huì)

　　【解析】中國期貨保證金監(jiān)控中心的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由股東會(huì)聘任或解聘，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　7.下列機(jī)構(gòu)中，不屬于期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的是(　　)。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)地方派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　【解析】D項(xiàng)屬于期貨自律機(jī)構(gòu)

　　8.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為(　　)。

　　A.董事會(huì)

　　B.會(huì)員大會(huì)

　　C.股東大會(huì)

　　D.總經(jīng)理

　　參考答案：1D 2A 3D 4C 5D 6C 7D 8B

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