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2014期貨《法律法規(guī)》判斷題專項習(xí)題及解析一

2014年期貨從業(yè)資格備考階段,考試吧特為大家整理了2014期貨《法律法規(guī)》綜合題專項習(xí)題及解析,供大家參考學(xué)習(xí)!

  1.【答案】B【解析】期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。

  2.【答案】B【解析】《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定,設(shè)立期貨交易所,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。

  3.【答案】A【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定,期貨交易的結(jié)算,由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。

  4.【答案】B【解析】國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度,可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。

  5.【答案】A【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第九條的規(guī)定。

  6.【答案】B【解析】《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定,期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。

  7.【答案】A【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第十八條第二款的規(guī)定。

  8.【答案】A【解析】依據(jù)《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定,期貨公司不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。

  9.【答案】A【解析】理事會會議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的,應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席;委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。

  10.【答案】B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二條規(guī)定,《期貨交易所管理辦法》只適用于境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。

  11.【答案】A【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第六十九條的規(guī)定。

  12.【答案】A【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定。

  13.【答案】B【解析】《期貨公司管理辦法》第一條規(guī)定,為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動,加強(qiáng)對期貨公司的監(jiān)督管理,保護(hù)客戶的合法權(quán)益,促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展,根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī),制定本辦法。

  14.【答案】A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第七條的規(guī)定。

  15.【答案】B【解析】《期貨交易管理條例》第二十四條規(guī)定,在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的。應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員。

  16.【答案】B【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請材料。

  17.【答案】A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第二十七條的規(guī)定。

  18.【答案】B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理,適用本辦法。本辦法所稱高級管理人員,是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官,財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員。

  19.【答案】A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十四條的規(guī)定。

  20.【答案】A【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定,期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法,包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等,由協(xié)會制訂,報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

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