查看匯總：2014期貨《法律法規(guī)》多選題專項習題及解析匯總

　　單項選擇題(在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

　　1.許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在(　　)內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.90日

　　2.期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的備份制度，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　3.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司(　　)以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉讓股權。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.15%

　　4.下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是(　　)。

　　A.期貨公司的打字員

　　B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中的管理人員和專業(yè)人員

　　C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中的管理人員和專業(yè)人員

　　D.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

　　5.(　　)負責向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.期貨交易所

　　D.期貨從業(yè)人員所在的期貨公司

　　6.(　　)應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨業(yè)協(xié)會

　　C.工商行政管理部門

　　D.期貨交易所

　　7.(　　)依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.期貨交易所

　　D.期貨業(yè)協(xié)會

　　8.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有大學(　　)以上學歷。

　　A.�？�

　　B.本科

　　C.碩士

　　D.博士

　　9.具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　10.因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾(　　)年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

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