查看匯總：2014期貨《法律法規(guī)》多選題專項(xiàng)習(xí)題及解析匯總

　　單項(xiàng)選擇題(在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　1.期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣(　　)元。

　　A.3000萬

　　B.5000萬

　　C.8000萬

　　D.1億

　　2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起(　　)內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.3個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　3.期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)(　　)對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

　　A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B.律師事務(wù)所

　　C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所

　　D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　4.對(duì)期貨公司持有的金融資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用(　　)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

　　A.最高的比例

　　B.最低的比例

　　C.平均比例

　　D.重新調(diào)整

　　5.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司(　　)。

　　A.重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)

　　B.核減凈資本金額

　　C.增加凈資本總額

　　D.增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　6.經(jīng)營(yíng)過程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣(　　)萬元。

　　A.100

　　B.300

　　C.500

　　D.1500

　　7.期貨公司對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限不得少于(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　8.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司(　　)。

　　A.現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.要求其提供書面理由

　　9.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的(　　)原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　A.公開、公平、公信

　　B.公平、公信、公正

　　C.公正、公信、公開

　　D.公開、公平、公正

　　10.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

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