查看匯總：2014期貨《法律法規(guī)》多選題專項習題及解析匯總

　　單項選擇題(在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

　　1.期貨公司申請設立營業(yè)部，其申請日前(　　)個月應當符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　2.期貨公司(　　)負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

　　A.經理

　　B.監(jiān)事會

　　C.獨立董事

　　D.首席風險官

　　3.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起(　　)個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　A.5

　　B.7

　　C.15

　　D.30

　　4.從事期貨經營的機構對本機構期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應當自做出處分決定之日起____個工作日內向____報告。(　　)

　　A.3;中國證監(jiān)會

　　B.3;期貨業(yè)協會

　　C.10;期貨業(yè)協會

　　D.10;中國證監(jiān)會

　　5.中國期貨業(yè)協會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行(　　)管理。

　　A.監(jiān)督

　　B.垂直

　　C.自律

　　D.行政

　　6.申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務____年以上經驗，或者其他金融業(yè)務____年以上經驗。(　　)

　　A.2：3

　　B.2;5

　　C.3;4

　　D.3;5

　　7.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾(　　)年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　8.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的推薦人應當是任職(　　)年以上的期貨公司現任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層人員。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　9.期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的(　　)。

　　A.完整和真實

　　B.安全和真實

　　C.完整和安全

　　D.安全和及時

　　10.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起(　　)個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

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