提分密卷:1套題+1套資料=穩(wěn)提20~30分,1小時(shí)看完就過!

　　查看匯總：2014期貨《法律法規(guī)》各題型專項(xiàng)習(xí)題及解析匯總

　　判斷是非題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)

　　1.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所。(　　)

　　2.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。(　　)

　　3.參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十三條的規(guī)定。

　　4.設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)和備案。(　　)

　　5.期貨交易只能采用公開的集中交易方式。(　　)

　　6.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。(　　)

　　7.期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受期貨交易所的指導(dǎo)和監(jiān)督。(　　)

　　8.期貨交易所屬于不以營利為目的的法人，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時(shí)，必須及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告，本身無權(quán)查處違規(guī)行為。(　　)

　　9.各專門委員會應(yīng)當(dāng)對會員大會負(fù)責(zé)。(　　)

　　10.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。(　　)

　　11.國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前三個(gè)交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的平均收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。(　　)

　　12.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　13.期貨交易所依法對保證金的安全實(shí)施監(jiān)控。(　　)

　　14.期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請書和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。(　　)

　　15.期貨公司可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。(　　)

　　16.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照人數(shù)行使表決權(quán)。(　　)

　　17.客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。(　　)

　　18.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保公司利益優(yōu)先。(　　)

　　19.期貨公司及其營業(yè)部未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。(　　)

　　20.協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之后，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期間內(nèi)向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)及時(shí)在其網(wǎng)站公示。(　　)

　　編輯推薦：

　　考試吧特別策劃：2014年期貨從業(yè)資格考試報(bào)考指南

　　2014年期貨從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間(全年)

　　2014年期貨從業(yè)資格各科目考試大綱匯總