1.【答案】B【解析】一般情況下，利率和期貨價格呈反方向變動。

　　2.【答案】C【解析】價格、交易量適合于所有金融市場，而持倉量的分析僅適用于期貨市場。

　　3.【答案】A【解析】收盤價高于開盤價時，K線呈陽線;收盤價低于開盤價時，K線呈陰線。

　　4.【答案】C【解析】V形的反轉(zhuǎn)一般事先沒有明顯的征兆，只能從別的分析方法中得到一些不明確的信號，如已經(jīng)到了支撐壓力區(qū)等。

　　5.【答案】D【解析】AB兩項屬于期權(quán);C項屬于遠(yuǎn)期。

　　6.【答案】C【解析】外匯期貨交易自1972年在芝加哥商業(yè)交易所(CME)所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。

　　7.【答案】B

　　【解析】在貨幣市場上，債務(wù)憑證的期限通常不超過一年。在資本市場上，債務(wù)憑證主要有各國政府發(fā)行的中、長期國債。

　　8.【答案】B【解析】通過股票指數(shù)期貨交易的市場操作手法，可以抹平因股票指數(shù)變動所帶來的風(fēng)險，而股票指數(shù)反映的是系統(tǒng)性風(fēng)險，所以通過股票指數(shù)期貨合約的買賣可以規(guī)避系統(tǒng)性風(fēng)險。

　　9.【答案】D【解析】應(yīng)付保證金=1250×350×0.07=30625(元)。

　　10.【答案】A【解析】金融期權(quán)交易最早始于股票期權(quán)，當(dāng)時主要是為了規(guī)避股票價格波動的風(fēng)險而創(chuàng)設(shè)的場外衍生產(chǎn)品。

　　11.【答案】B【解析】期權(quán)合約存在交易對手風(fēng)險，期權(quán)雙方權(quán)利義務(wù)不對等，買方交納一定的權(quán)利金后就不再有義務(wù)。

　　12.【答案】C【解析】C項執(zhí)行價格，也稱敲定價格，是期權(quán)合約所規(guī)定的、期權(quán)買方在行使權(quán)利時所實際執(zhí)行的價格;A項現(xiàn)貨價格是指期權(quán)合約標(biāo)的物目前在現(xiàn)貨市場上的價格;B項期權(quán)價格，又稱權(quán)利金、期權(quán)費或保險費，是指期權(quán)買方為獲取期權(quán)合約所賦予的權(quán)利而向期權(quán)賣方支付的費用;D項市場價格是指市場在充分競爭達到均衡條件下所形成的價格。

　　13.【答案】A【解析】對看漲期權(quán)而言，若市場價格高于協(xié)定價格，期權(quán)的買方執(zhí)行期權(quán)將有利可圖，此時為實值期權(quán)。

　　14.【答案】D【解析】馬鞍式期權(quán)，是指以相同的執(zhí)行價格同時買進或賣出不同種類的期權(quán)

　　15.【答案】D【解析】投資基金在本質(zhì)上是一種金融信托，因此基金券反映的是一種依托關(guān)系。

　　16.【答案】B【解析】私募期貨基金不面向社會公眾招攬投資者，無需廣告發(fā)行及營銷費用。

　　17.【答案】C【解析】貝塔系數(shù)= 0. 25

　　18.【答案】C【解析】客戶在選擇期貨公司時應(yīng)對期貨經(jīng)紀(jì)公司的規(guī)模、資信、經(jīng)營狀況等對比選擇，確立最佳選擇后與該公司簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，如果選擇不當(dāng)，就會給客戶將來的業(yè)務(wù)帶來不便和風(fēng)險。

　　19.【答案】A【解析】廣度是指在既定價格水平下滿足投資者交易需求的能力，如果買賣雙方均能在既定價格水平下獲得所需的交易量，那么市場就是有廣度的;而如果買賣雙方在既定價格水平下均要受20.【答案】C【解析】客戶作為期貨市場利益驅(qū)動的主體，其風(fēng)險管理的目標(biāo)是：維持自身投資的權(quán)益，保障自身財務(wù)的安全。

　　編輯推薦：

　　考試吧特別策劃：2014年期貨從業(yè)資格考試報考指南

　　2014年期貨從業(yè)資格考試報名時間(全年)

　　2014年期貨從業(yè)資格各科目考試大綱匯總