查看匯總：2015年期貨《法律法規(guī)》綜合題專項練習(xí)及答案匯總

　　綜合題(在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填人括號內(nèi))

　　(一)

　　甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：

　　1.甲期貨公司的凈資本是(　　)。

　　A.4100萬元

　　B.5000萬元

　　C.3900萬元

　　D.4000萬元

　　2.甲期貨公司的情況符合下列(　　)風(fēng)險監(jiān)管指標。

　　A.凈資本最低限額

　　B.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例

　　C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

　　D.凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額

　　3.甲期貨公司欲申請從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)，則(　　)。

　　A.不能通過審核批準

　　B.能夠通過審核批準

　　C.能否通過由證監(jiān)會視具體情況而定

　　D.可以通過審核批準，但結(jié)算范圍受到一定的限制

　　4.甲期貨公司在經(jīng)營過程中出現(xiàn)以下(　　)情形時，進入風(fēng)險預(yù)警期。

　　A.期貨公司近段時間效益不佳，凈資產(chǎn)由4100萬元降到2000萬元

　　B.期貨公司負債與凈資產(chǎn)的比例達到130%

　　C.凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))為人民幣300萬元

　　D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例為130%

　　5.如果在預(yù)警期內(nèi)，甲期貨公司風(fēng)險指標不符合規(guī)定標準，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)要求其進行整改，整改后仍不符合規(guī)定標準，證監(jiān)會派出機構(gòu)可以采取以下(　　)措施。

　　A.撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可

　　B.關(guān)閉其分支機構(gòu)

　　C.停止批準新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)

　　D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

　　(二)

　　趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：

　　6.趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了(　　)規(guī)定。

　　A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽

　　B.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員

　　C.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷

　　D.中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為

　　7.針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應(yīng)當(　　)。

　　A.將紀律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫

　　B.要求其所在機構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告

　　C.按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示

　　D.向中國證監(jiān)會報告

　　8.針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下(　　)救濟措施。

　　A.向協(xié)會申訴

　　B.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映

　　C.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

　　D.可以向仲裁機構(gòu)提起仲裁

　　9.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應(yīng)當(　　)。

　　A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動

　　B.參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　C.自我反省，公開道歉

　　D.向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為

　　10.期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該(　　)。

　　A.向中國證監(jiān)會報告

　　B.移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任

　　C.直接對其進行刑事處罰

　　D.對其進行行政處罰后再移交司法機關(guān)處理

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