查看匯總：2015年期貨《法律法規(guī)》綜合題專項練習(xí)及答案匯總

　　綜合題(在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填人括號內(nèi))

　　(一)

　　丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買人”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。

　　1.該案中小王的行為違反規(guī)定的是(　　)。

　　A.小王違背丁某的委托為丁某買人白糖期貨合約的行為

　　B.小王挪用其他客戶保證金的行為

　　C.小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為

　　D.小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金

　　2.丁某的損失應(yīng)當由(　　)承擔。

　　A.丁某

　　B.小王

　　C.期貨公司

　　D.期貨公司和丁某

　　3.如果丁某要提起訴訟，應(yīng)當以(　　)為被告。

　　A.期貨公司

　　B.期貨公司營業(yè)部

　　C.小王

　　D.期貨公司和小王

　　4.假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當(　　)。

　　A.支持丁某的主張

　　B.支持期貨公司的主張

　　C.親自重新調(diào)取證據(jù)

　　D.根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷

　　5.對于該期貨公司的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列(　　)監(jiān)管措施。

　　A.給予警告

　　B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款

　　D.情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

　　(二)

　　某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。

　　根據(jù)以上情況，回答下列問題：

　　6.該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準，其原因可能是(　　)。

　　A.張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不笱合法律規(guī)定

　　B.該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

　　C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定

　　D.該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

　　7.假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(　　)。

　　A.予以批準

　　B.不予批準。

　　C.給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準

　　D.予以批準，但應(yīng)當限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍

　　8.如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是(　　)。

　　A.甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達3年

　　B.乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試

　　C.丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔任10年的會計

　　D.丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格

　　9.接(3)題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過(　　)的批準。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D.期貨交易所

　　10.假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應(yīng)當(　　)。

　　A.在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢

　　B.請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢

　　C.持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)

　　D.公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)

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