11.某期貨公司用客戶保證金替大股東歸還貸款本息。同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是(　　)

　　A.使用客戶保證金，未事先告知客戶并取得客戶同意

　　B.從事期貨自營業(yè)務

　　C.未能有限控制投資風險

　　D.挪用客戶保證金

　　答案：BD

　　12.根據(jù)相關規(guī)定，對于期貨投資者保障基金的投資來源，以下說法正確的是(　　)P28+9+13

　　A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納

　　B.期貨公司按照代理交易額的千萬分之五的統(tǒng)一標準繳納

　　C.保障基金總額達到5億元人民幣的規(guī)模后，經(jīng)批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金

　　D.保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，可根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況予以調整

　　答案：AD

　　13.張華擔任某期貨公司業(yè)務主管，對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下心得，其中，錯誤的是(　　)

　　A.客戶有不符合的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構的合法利益

　　B.為和其它公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費標準，甚至低于行業(yè)自律標準，但絕不能低于經(jīng)營成本

　　C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應當予以抵制，并按程序向高管人員或者董事會報告

　　D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風險

　　答案：B

　　14.甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令入市交易。請根據(jù)上述事實，請回答以下問題。

　　(1)期貨公司私下對沖、對賭，未將甲的指令入市交易等行為形成的交易結果(　　)P144+53

　　A有效

　　B有效，不過假如甲認為損害自己利益，可以撤銷

　　C效率待定，如果甲追人，則有效

　　D無效

　　答案：D

　　(2)如果期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失(　　)P141+30

　　A完全由甲承擔

　　B完全由期貨公司承擔

　　C甲、期貨公司各承擔一部分

　　D期貨交易所承擔一部分

　　答案：A

　　15.長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出，于2009年6月與期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀合同，教育局從事了數(shù)筆期貨交易，10月該營業(yè)部超出經(jīng)營范圍，與教育局簽訂補充協(xié)議，借入教育局的300萬元進行期貨自營，11月該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。根據(jù)上述材料，請回答以下問題。

　　(1)下列關于教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同效力的表述，正確的是(　　)P+26

　　A.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同無效

　　B.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同可撤銷;經(jīng)期貨公司追人，合同有效

　　C.因教育局不具備從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同無效

　　D.因教育局不具備從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同可撤銷;經(jīng)市政府追人，合同有效

　　答案：C

　　(2)下列關于營業(yè)部所欠教育局款項償還的表述，正確的是(　　)P138+12

　　A.營業(yè)部在經(jīng)營資金范圍內償還債務，因教育局存在過錯，欠款不足部分免予清償

　　B補充協(xié)議由營業(yè)部和教育局簽訂，雙方工作人員存在有過錯，欠款不足部分由雙方工作人員償還

　　C營業(yè)部屬超出范圍經(jīng)營，予以撤銷，欠款不足部分在該營業(yè)部被撤消后，予以清償

　　D營業(yè)部屬非法人機構，不能獨立承擔其民事責任的，由期貨公司承擔，故欠款不足部分由期貨公司承擔

　　答案：D

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