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2015年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考前沖刺試題7

2015年期貨從業(yè)資格備考階段,考試吧特為大家整理了2015年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考前沖刺試題,供大家參考學(xué)習(xí)!

  71.期貨公司的交易保證金不足,又未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)(  )。

  A.按交易規(guī)則的規(guī)定處理

  B.規(guī)定不明確的,期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)

  C.一律強(qiáng)行平倉(cāng)

  D.按照《期貨公司管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定處理

  72.人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位,可以采取下列(  )做法。A.應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

  B.可以停止該會(huì)員交易席位的使用

  C.不得停止該會(huì)員交易席位的使用

  D.民法院在執(zhí)行過(guò)程中,有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

  73.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)包括(  )。

  A.選舉和更換會(huì)員理事

  B.制定交易所的各種管理制度

  C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

  D.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況

  74.期貨交易所可以接受以下(  )有價(jià)證券充抵保證金。

  A.大額可轉(zhuǎn)讓存單

  B.可流通的國(guó)債

  C.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

  D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券

  75.期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列(  )信息。

  A.即時(shí)行情

  B.持倉(cāng)量、成交量排名情況

  C.期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息

  D.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的,期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容情況76.期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況(  ),并及時(shí)公布。

  A.周報(bào)表

  B.月報(bào)表

  C.季度報(bào)表

  D.年報(bào)表

  77.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),期貨交易所的(  )不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。

  A.理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)

  B.董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)

  C.監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席

  D.總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)

  78.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列(  )申請(qǐng)材料。

  A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)

  B.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件

  C.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書(shū)

  D.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3年度財(cái)務(wù)報(bào)告;申請(qǐng)日在下半年的,還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告

  79.持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán),或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列(  )申請(qǐng)材料。

  A.變更股權(quán)申請(qǐng)書(shū)

  B.間接持有期貨公司10%及以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表

  C.擬增加出資額的股東以及符合《期貨公司管理辦法》第九條規(guī)定的股東的審計(jì)報(bào)告

  D.期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說(shuō)明

  80.期貨公司與其控股股東在(  )等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi),獨(dú)立經(jīng)營(yíng),獨(dú)立核算。

  A.業(yè)務(wù)、人員

  B.資產(chǎn)、財(cái)務(wù)

  C.場(chǎng)所

  D.名稱(chēng)

 

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