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2015年3月期貨《基礎(chǔ)知識》考前提分試卷及解析

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第 7 頁:多選題
第 13 頁:判斷題
第 14 頁:綜合題

  51.在期權(quán)的垂直套利組合中,下列說法正確的是(  )。

  A.期權(quán)的標(biāo)的物相同

  B.期權(quán)的到期日不同

  C.期權(quán)的買賣方向相同

  D.期權(quán)的類型不同

  52.在美國,發(fā)行量最大的債券品種是(  )。

  A.國債

  B.州政府債券

  C.企業(yè)債券

  D.銀行債券

  53.共同基金與期貨投資基金的主要區(qū)別在于(  )。

  A.組織形式不同

  B.規(guī)模大小不同

  C.投資運作不同

  D.投資對象不同

  54.CTA是(  )的簡稱。

  A.商品交易顧問

  B.期貨經(jīng)紀(jì)商

  C.交易經(jīng)理

  D.商品基金經(jīng)理

  55.以(  )為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式,是通過制定一整套專門的基金管理法規(guī)對市場進(jìn)行監(jiān)管。

  A.英國

  B.新加坡

  C.美國

  D.日本

  56.在期貨投資基金支付的各種費用中,同基金的業(yè)績表現(xiàn)直接相關(guān)的是(  )。

  A.管理費

  B.經(jīng)紀(jì)傭金

  C.營銷費用

  D.CTA費用

  57.(  )是產(chǎn)生期貨投機(jī)的動力。

  A.低收益與高風(fēng)險并存

  B.高收益與高風(fēng)險并存

  C.低收益與低風(fēng)險并存

  D.高收益與低風(fēng)險并存

  58.期貨價格非理性波動的最直接最核心的因素是(  )。

  A.合約設(shè)計上有缺陷

  B.會員結(jié)構(gòu)不合理

  C.交易規(guī)則執(zhí)行不當(dāng)

  D.人為的非理性投機(jī)

  59.(  )是因價格變化使期貨合約的價值發(fā)生變化的風(fēng)險,是期貨交易中最常見、最要重視的一種風(fēng)險。

  A.市場風(fēng)險

  B.利率風(fēng)險

  C.權(quán)益風(fēng)險

  D.商品風(fēng)險

  60.(  )反映當(dāng)前價格對N天市場平均價格的偏離程度。

  A.市場資金總量變動率

  B.市場資金集中度

  C.現(xiàn)價期價偏離率

  D.期貨價格變動率

  51.【答案】A

  【解析】垂直套利的交易方式為:買進(jìn)一個期權(quán),而同時賣出另一個期權(quán),這兩個期權(quán)同屬看漲或看跌,具有相同的標(biāo)的物和相同的到期日,但有著不同的執(zhí)行價格。

  52.【答案】A

  【解析】在美國債券市場上,聯(lián)邦政府債券(國債)是發(fā)行量最大、流動性最好的債券品種。

  53.【答案】D

  【解析】期貨投資基金的投資對象主要是在交易所交易的期貨和期權(quán),不涉及股票債券。共同基金的投資對象包括傳統(tǒng)的股票債券。

  54.【答案】A

  【解析】期貨經(jīng)紀(jì)商的簡稱是FCM;交易經(jīng)理的簡稱是TM;商品基金經(jīng)理的簡稱是CPO。

  55.【答案】C

  【解析】以日本為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式,是由政府下屬的部門或直接隸屬于立法機(jī)關(guān)的國家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金業(yè)進(jìn)行集中、統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。以英國為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式,是通過一些間接的法規(guī)來制約基金業(yè)的活動,并沒有全國性管理機(jī)構(gòu),主要依靠證券交易所、基金業(yè)協(xié)會等進(jìn)行自我監(jiān)管。

  56.【答案】D

  【解析】基金支付給CTA的費用包括兩個部分:固定的咨詢費和業(yè)績激勵費。固定的咨詢費以CTA所管理的基金投資組合的每日凈資產(chǎn)值為基礎(chǔ)(以當(dāng)時市值計算),逐日累積計算,在每個業(yè)績期結(jié)束時支付,一般不再變動。業(yè)績激勵費是以CTA所管理的投資組合使得基金產(chǎn)生凈增值的一定百分比來進(jìn)行支付的。因此D項與業(yè)績表現(xiàn)直接相關(guān)。

  57.【答案】B

  【解析】盡管期貨市場上存在著許多風(fēng)險,由于高收益機(jī)會的存在,使得大量投機(jī)者加入這一市場。、

  58.【答案】D

  【解析】非理性投機(jī)因素導(dǎo)致期貨價格非理性波動,造成期貨價格與現(xiàn)貨價格背離,影響了期貨市場功能的正常發(fā)揮。它是造成期貨價格非理性波動的最直接最核心的因素。

  59.【答案】A

  【解析】市場風(fēng)險是因價格變化使持有的期貨合約的價值發(fā)生變化的風(fēng)險。市場風(fēng)險又可分為利率風(fēng)險、匯率風(fēng)險、權(quán)益風(fēng)險、商品風(fēng)險等。BCD三項都是市場風(fēng)險中的一種類型。

  60.【答案】D

  【解析】期貨價格變動率 ,本指標(biāo)反映當(dāng)前價格對N天市場平均價格的偏離程度。其值越大,期貨市場風(fēng)險就越大,同時,期貨價格非理性波動的可能性也越大。

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