11.世界各地期貨交易所的會員構成不盡相同，歐美國家期貨交易所會員以(　　)為主。

　　A.自然人會員

　　B.法人會員

　　C.全權會員

　　D.專業(yè)會員

　　【解析】世界各地交易所的會員構成分類不盡相同。有自然人會員與法人會員之分、全權會員與專業(yè)會員之分、結(jié)算會員與非結(jié)算會員之分等。歐美國家會員以自然人為主。

　　12.以下不屬于會員制期貨交易所會員應當履行的義務的是(　　)。

　　A.擔保期貨交易者的交易履約

　　B.接受期貨交易所業(yè)務監(jiān)管

　　C.按規(guī)定交納各種費用

　　D.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

　　【解析】會員應當履行的主要義務包括：①遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策; ②遵守期貨交易所的章程、業(yè)務規(guī)則及有關決定;③按規(guī)定交納各種費用;④執(zhí)行會員 大會、理事會的決議;⑤接受期貨交易所業(yè)務監(jiān)管等。

　　13.會員制期貨交易所專門委員會的設置由(　　)確定。

　　A.理事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.會員大會

　　D.期貨交易所

　　【解析】會員制期貨交易所的理事會下設若干專業(yè)委員會，一般由理事長提議，經(jīng)理事 會同意設立。各專業(yè)委員會由理事會委派的理事主持，若干名會員參加，負責某一方面的作。

　　14.在會員制期貨交易所中，(　　)負責審查入會申請，并調(diào)查其真實性及申請人的財務 狀況、個人品質(zhì)和商業(yè)信譽。

　　A.業(yè)務委員會

　　B.仲裁委員會

　　C.交易行為管理委員會

　　D.會員資格審查委員會

　　【解析】在會員制期貨交易所中，會員資格審查委員會負責審查人會申請，并調(diào)查其真實性及申請人的財務狀況、個人品質(zhì)和商業(yè)信譽。經(jīng)核實后，該委員會以投票形式?jīng)Q定是否通過申請人的資格審查報告，并提交理事會。若會員違反交易所有關規(guī)章制度，該委員會將對其進行審查和相應處罰，直至報請理事會投票表決，取消該會員的會員資格。

　　15.英國以及英聯(lián)邦國家的期貨交易所一般都是(　　)交易所。

　　A.合伙制

　　B.合作制

　　C.會員制

　　D.公司制

　　16.下列不屬于公司制期貨交易所特點的是(　　)。

　　A.對交易中任何一方的違約行為所產(chǎn)生的損失負責賠償

　　B.成本觀念強，有利于提髙市場效率，加大市場投資建設力度

　　C.交易所的設立，不是投資行為，不存在投資回報問題

　　D.以營利為目標，追求交易所利潤最大化

　　【解析】交易所的設立，不是投資行為，不存在投資回報問題是會員制期貨交易所的 特點。

　　17.公司制期貨交易所的最高權力機構是(　　)。

　　A.董事會

　　B.股東大會

　　C.監(jiān)事會

　　D.理事會

　　【解析】公司制期貨交易所通常由若干股東共同出資組建，其股東大會由全體股東共同

　　組成，是公司最高權力機構。

　　18.在公司制期貨交易所中，由(　　)對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān) 督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.經(jīng)理

　　D.監(jiān)事會

　　【解析】監(jiān)事會的職權還包括：①當董事、高級經(jīng)理人員的行為損害公司利益時，要求 董事、高級經(jīng)理人員予以糾正;②提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議;③向股東會會議提出 提案;④依照《公司法》有關規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟等。

　　19.在公司制期貨交易所中，由(　　)組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.經(jīng)理

　　D.監(jiān)事會

　　20.(　　)期貨交易所首先適用《公司法》的規(guī)定，只有在《公司法》未作規(guī)定的情況下，才適用《民法》的一般規(guī)定。

　　A.合伙制

　　B.合作制

　　C.會員制

　　D.公司制

　　【解析】會員制和公司制期貨交易所適用法律不盡相同。會員制法人一般適用于《民法》 的有關規(guī)定;而公司制法人，首先適用《公司法》的規(guī)定，只有在《公司法》未作規(guī)定的 情況下，才適用《民法》的一般規(guī)定。

　　21.(　　)作為一種傳統(tǒng)的期貨交易所組織形式，已有160年歷史。

　　A.會員制

　　B.公司制

　　C.合伙制

　　D.合作制

　　【解析】會員制作為一種傳統(tǒng)的期貨交易所組織形式，已有160年的歷史，這種互助式 的組織形式對期貨市場的最初建立及運轉(zhuǎn)確實發(fā)揮了重要作用。

　　22.下列關于會員制和公司制期貨交易所的區(qū)別的說法，不正確的是(　　)。

　　A.會員制交易所的全部財產(chǎn)歸全體會員所有

　　B.會員制交易所對場內(nèi)交易承擔擔保責任

　　C.公司制交易所重視營利且成本觀念強

　　D.公司制交易所實行自收自支、自負盈虧、照章納稅

　　【解析】B項公司制交易所對場內(nèi)交易承擔擔保責任，即對交易中任何一方的違約行為 所產(chǎn)生的損失負責賠償。

　　23.下列哪一家交易所沒有經(jīng)過公司制改制?(　　)

　　A.歐洲期貨交易所(EUREX)

　　B.芝加哥期貨交易所(CBOT)

　　C.新加坡交易所(SGE)

　　D. CME集團

　　【解析】近年來，世界上許多大型的證券期貨交易所都由會員制改為公司制，公司化已 經(jīng)成為全球證券期貨交易所的發(fā)展趨勢。而CME集團合并于2007年，合并之初即建立公司制。

　　24.會員制交易所與公司制交易所的本質(zhì)區(qū)別表現(xiàn)為()。

　　A.采取不同的組織結(jié)構

　　B.交割環(huán)節(jié)不同

　　C.三權分配與營利性

　　D.資金來源不同

　　【解析】作為交易所兩種主要的組織形式，會員制交易所與公司制交易所的本質(zhì)區(qū)別表 現(xiàn)為交易所三權(所有權、經(jīng)營權和交易權)分配與營利性兩個方面。

　　11A 12A 13A 14D 15D 16C 17B 18D 19C 20D 21A 22B 23D 24C

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