查看匯總：2015年期貨從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)必做題匯總

　　第三節(jié)期貨中介機(jī)構(gòu)

　　多項(xiàng)選擇題(以下各小題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目 要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　1.期貨公司一般設(shè)置(　　)等組織機(jī)構(gòu)。[2010年9月真題]

　　A.客戶(hù)服務(wù)部門(mén)

　　B.研發(fā)部

　　C.現(xiàn)貨交割部門(mén)

　　D.結(jié)算部

　　【解析】期貨公司一般設(shè)置以下組織機(jī)構(gòu)：財(cái)務(wù)部門(mén)、結(jié)算部門(mén)、信貸部門(mén)、交易部門(mén)、 現(xiàn)貨交割部門(mén)、客戶(hù)服務(wù)部門(mén)、研發(fā)部門(mén)。

　　2.在美國(guó)期貨市場(chǎng)中，關(guān)于期貨傭金商(FCM)說(shuō)法正確的有(　　)。[2010年5月真題]

　　A.不可以獨(dú)立開(kāi)發(fā)客戶(hù)

　　B.可以向客戶(hù)收取保證金

　　C.保存賬薄和交易記錄

　　D.必須維持最低凈資本要求

　　【解析】就服務(wù)的范圍和性質(zhì)而言，美國(guó)期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)包括：期貨傭金商(FCM)、介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)、場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人(FB)、助理中介人(AP)、期貨交易顧問(wèn)(CTA)等。期貨傭 金商(FCM)是指接受客戶(hù)委托，代理客戶(hù)進(jìn)行期貨、期權(quán)交易，并收取交易傭金的中介 組織。FCM類(lèi)似于我國(guó)的期貨公司，可以獨(dú)立開(kāi)發(fā)客戶(hù)和接受指令，可以向客戶(hù)收取保 證金，也可以為其他中介提供下單通道和結(jié)算指令。FCM必須維持法定的最低凈資本要 求，保存賬簿和交易記錄。

　　在我國(guó)，證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供(　　)服務(wù)。[2010年5 月真題]

　　A.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　B.代客戶(hù)收付期貨保證金

　　C.代客戶(hù)進(jìn)行期貨交易來(lái)源233網(wǎng)校

　　D.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

　　【解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手 續(xù);②提供期貨行情信息、交易設(shè)施;③中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代 理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利 用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格符 合的條件有(　　)。[2010年3月真題]

　　A.申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　B.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

　　C.流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)委托管理資金) 的 150%

　　D.凈資本不低于10億元

　　【解析】A項(xiàng)應(yīng)為申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);D項(xiàng)凈資本應(yīng)不低于 12億元。

　　下列關(guān)于期貨居間人說(shuō)法正確的有(　　)。[2009年11月真題]

　　A.是期貨公司所簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人

　　B.獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任-

　　C.接受期貨公司委托

　　D.獨(dú)立于期貨公司和客戶(hù)之夕卜

　　【解析】期貨居間人(客戶(hù)經(jīng)理)，是指獨(dú)立于公司和客戶(hù)之外，接受期貨公司委托，獨(dú)立 承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任的自然人或組織。需要注意的是，居間人與期 貨公司沒(méi)有隸屬關(guān)系。居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人。而且，期貨 公司的在職人員不得成為本公司和其他期貨公司的居間人。

　　在美國(guó)期貨市場(chǎng)，助理中介(AP)為(　　)介紹客戶(hù)。[2009年11月真題]

　　A.介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)

　　B.場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人

　　C.商品基金經(jīng)理

　　D.期貨交易顧問(wèn)(CTA)

　　【解析】助理中介人(Associated Person,簡(jiǎn)稱(chēng)AP)是美國(guó)期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)，它是指為期 貨經(jīng)紀(jì)商、介紹經(jīng)紀(jì)商、客戶(hù)交易顧問(wèn)和商品基金經(jīng)理介紹客源的個(gè)人。

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