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2015期貨《法律法規(guī)》多選題專項練習及答案十二

來源:考試吧 2015-4-16 16:27:45 要考試,上考試吧! 期貨從業(yè)萬題庫
2015年期貨從業(yè)資格備考階段,考試吧特為大家整理了2015期貨《法律法規(guī)》多選題專項練習及答案,供大家參考學習!

  1.【答案】ABC

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期箕糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條第二款規(guī)定,該機構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易,客戶沒有過錯的,該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。

  2.【答案】AD

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定,期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議,期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的,對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任。

  3.【答案】AD

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條規(guī)定,期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加保證金。期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔;穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔。

  4.【答案】BD

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定,期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用,由被平倉的期貨公司承擔;期貨公司承擔責任后有權(quán)向有過錯的客戶追償。期貨公司依法或依約定強行平倉所發(fā)生的費用,由客戶承擔。

  5.【答案】AC

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十六條規(guī)定,買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對貨物的質(zhì)量、數(shù)量提出異議的,應視為其對貨物的數(shù)量、質(zhì)量無異議。

  6.【答案】AD

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十七條規(guī)定,期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強行平倉的,強行平倉所造成的損失,由期貨公司承擔。第五十一條規(guī)定,期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的,期貨交易所不承擔賠償責任。

  7.【答案】ABD

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十五條規(guī)定,在期貨合約交割期內(nèi),買方或者賣方客戶違約的,期貨交易所應當代期貨公司、期貨公司應當代客戶向?qū)Ψ匠袚`約責任。

  8.【答案】AB

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條規(guī)定,人民法院審理期貨合同糾紛案件,應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任,當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

  9.【答案】CD

  【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第四十四條規(guī)定,全面結(jié)算會員期貨公司應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務,控制金融期貨結(jié)算業(yè)務風險;建立金融期貨結(jié)算業(yè)務風險隔離機制和保密制度,平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶,防范利益沖突,不得利用結(jié)算業(yè)務關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。

  10.【答案】ACD

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十一條的規(guī)定,欺詐客戶的行為包括:向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書;在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險;不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易;隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段,誘騙客戶發(fā)出交易指令;向客戶提供虛假成交回報;未將客戶交易指令下達到期貨交易所;挪用客戶保證金;不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶,或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金;國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

  11.【答案】AC

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定,侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件,依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的,以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。AB項中,甲以違約起訴,依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。CD項中,甲以侵權(quán)起訴,依法可以由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。F市是被告住所地、合同履行地和侵權(quán)行為地。期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。

  12.【答案】ABCD

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)定,非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為,具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的,期貨公司應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。ABCD四項共同構(gòu)成表見代理。

  13.【答案】BC

  【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條以及《合同法》第四百二十七條的規(guī)定,居間人未促成合同成立的,不得要求支付報酬,但可以要求委托人支付從事居間活動支出的必要費用。

  14.【答案】D

  【解析】隱匿、銷毀會計憑證、會計賬簿、財務會計報告罪的主體既可以為自然人也可以是單位。自然人作為本罪的主體,主要是公司企業(yè)內(nèi)部的會計人員,有關(guān)主管人員和直接責任人員,其他工作人員一般不屬于本罪主體,但可以成為本罪的共同犯罪主體。

  15.【答案】AC

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定,不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效,該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的,收取的傭金應當返還給客戶,交易結(jié)果由客戶承擔。

  16.【答案】AC

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條規(guī)定,客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的,期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失,由期貨公司承擔賠償責任,客戶予以追認的除外。

  17.【答案】AD

  【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條第(二)項規(guī)定,期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令,除客戶認可的以外,交易的后果由期貨公司承擔,交易價格超出客戶指令價位范圍的,交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔。

  18.【答案】ABCD

  【解析】《刑法》第一百七十四條規(guī)定,未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準,擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;情節(jié)嚴重的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

  19.【答案】ABCD

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定,期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下,允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉,應當認定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下,允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉,應當認定為透支交易。

  20.【答案】AD

  【解析】A選項中期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應當不少于20年;D選項中期貨交易所任免中層管理人員應當在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

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