查看匯總：2015期貨《法律法規(guī)》單選題專項練習(xí)及答案匯總

　　單項選擇題(在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填人括號內(nèi))

　　1.期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達(dá)到(　　)的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50%，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.10%

　　2.期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司(　　)股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.30%以上

　　B.50%以上

　　C.70%以上

　　D.100%

　　3.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會，董事會每年應(yīng)當(dāng)至少召開(　　)次會議。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　4.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　5.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時，檢查人員不得少于(　　)人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　6.會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收人，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處(　　)元以下罰款。

　　A.3萬

　　B.5萬

　　C.10萬

　　D.20萬

　　7.全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在(　　)向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。

　　A.3日內(nèi)

　　B.5日內(nèi)

　　C.當(dāng)日結(jié)算前

　　D.當(dāng)日結(jié)算后

　　8.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾(　　)年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　9.推薦人每年最多只能推薦(　　)人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　10.期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前(　　)個工作日將免職理由及其履行職費(fèi)隋況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

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