查看詳情：2015年期貨從業(yè)提分密卷穩(wěn)提20-30分！

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　　不定項(xiàng)選擇題

　　某期貨公司注冊(cè)資本5000萬(wàn)元，董事長(zhǎng)張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達(dá)6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。

　　根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題：

　　1.該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是( )。

　　A.張某、李某和孫某中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定

　　B.該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定

　　C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定

　　D.該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

　　2.假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.予以批準(zhǔn)

　　B.不予批準(zhǔn)

　　C.給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn)

　　D.予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍

　　3.如果期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來(lái)應(yīng)聘，其中可能被招聘的是( )。

　　A.甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年

　　B.乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參加期貨從業(yè)人員資格考試

　　C.丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì)

　　D.丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格

　　4.接163題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過(guò)( )的批準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.期貨交易所

　　5.假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證遺失，對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢

　　B.請(qǐng)求中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告聲明作廢

　　C.持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)

　　D.公告期滿后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)

　　6.某期貨公司向投資者張某承諾期貨投資最低獲得20%的利潤(rùn)，在張某正式開(kāi)戶前沒(méi)有向其出示任何有關(guān)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)明。該期貨公司的做法違犯了( )的規(guī)定。

　　A.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不得與客戶約定風(fēng)向利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.不得向客戶做獲利保證

　　C.不按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書

　　D.有關(guān)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為

　　7.上海期貨交易所的鋁期貨價(jià)格于2008年3月14日、15日、16日連續(xù)三日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)把鋁期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉(cāng)等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是( )。

　　A.把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%

　　B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

　　C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

　　D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

　　8.王某是上海期貨交易所的會(huì)員，想在2008年3月10日買入銅期貨合約2000手(5噸/手)，價(jià)格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求——合約價(jià)格的5%，那么會(huì)員丙需要繳納的3250萬(wàn)元的保證金。會(huì)員丙想用其擁有的國(guó)債充抵，國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元;另外，王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬(wàn)元。那么，王某用國(guó)債充抵保證金的最高金額是( )。

　　A.2800萬(wàn)元

　　B.3000萬(wàn)元

　　C.3100萬(wàn)元

　　D.3200萬(wàn)元

　　2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問(wèn)題：

　　9.案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定?( )

　　A.挪用客戶保證金

　　B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

　　C.收取保證金不入賬

　　D.不按照規(guī)定接受客戶委托

　　10.案例中王某應(yīng)受到什么懲罰?( )

　　A.給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

　　B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　C.給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　D.給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

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