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2015年期貨從業(yè)資格考試《期貨法規(guī)》沖刺試題八

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  不定項(xiàng)選擇題

  A期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí),發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足,于是電話通知甲某在第二天交易開(kāi)始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行透支交易,并許諾待其資金到位立即追加保證金,公司對(duì)此予以拒絕。第二天交易開(kāi)始后甲某沒(méi)有及時(shí)追加保證金,且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒(méi)有對(duì)此進(jìn)行明確約定。

  根據(jù)以上情況,回答下列問(wèn)題:

  1.此時(shí)期貨公司應(yīng)該( )。

  A.允許甲某繼續(xù)持倉(cāng)

  B.對(duì)甲某沒(méi)有保證金支持的頭寸強(qiáng)行平倉(cāng)

  C.勸說(shuō)甲某自行平倉(cāng)

  D.對(duì)甲某持有的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

  2.如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉(cāng),且第二天行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致甲某擴(kuò)大的損失應(yīng)( )。

  A.全部由客戶承擔(dān)

  B.全部由期貨公司承擔(dān)

  C.由期貨公司和客戶各承擔(dān)一半

  D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

  3.如果期貨公司對(duì)甲某沒(méi)有保證金支持的頭寸予以強(qiáng)行平倉(cāng),那么強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失應(yīng)( )。

  A.全部由客戶承擔(dān)

  B.全部由期貨公司承擔(dān)

  C.期貨公司和客戶各承擔(dān)一半

  D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

  4.本案中,假設(shè)由于客戶沒(méi)有按時(shí)足額追加保證金,期貨交易所對(duì)其沒(méi)有保證金支持的頭寸予以強(qiáng)行平倉(cāng),由此發(fā)生的費(fèi)用由( )承擔(dān)。

  A.期貨公司

  B.客戶

  C.期貨公司承擔(dān)后可以向客戶追償

  D.客戶承擔(dān)后可以向期貨公司追償

  5.如果客戶向人民法院起訴,認(rèn)為期貨公司沒(méi)有向其發(fā)出追加保證金的通知,要求期貨公司賠償其因強(qiáng)行平倉(cāng)受到的損失,而期貨公司主張其履行了通知的義務(wù),對(duì)此,應(yīng)當(dāng)由( )承擔(dān)舉證責(zé)任。

  A.期貨公司

  B.客戶

  C.雙方各自依據(jù)自己的主張承擔(dān)舉證責(zé)任

  D.由法院根據(jù)雙方過(guò)錯(cuò)大小決定舉證責(zé)任的分配

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