91.非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的單位，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，(　　)。

　　A.對(duì)單位判處罰金

　　B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

　　C.對(duì)其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　92.有下列(　　)情形之一，操縱期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

　　A.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱期貨交易價(jià)格的

　　B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

　　C.以自己為交易對(duì)象，白買自賣期貨合約，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

　　D.以其他方法操縱期貨交易價(jià)格的

　　93.(　　)違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金。

　　A.社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)

　　B.住房公積金管理機(jī)構(gòu)

　　C.保險(xiǎn)公司

　　D.證券投資基金管理公司

　　94.銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具(　　)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.票據(jù)

　　B.存單

　　C.資信證明

　　D.信用證

　　95.交割倉(cāng)庫(kù)逾期向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付約定的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失的，由(　　)承擔(dān)責(zé)任。

　　A.期貨公司

　　B.交割倉(cāng)庫(kù)

　　C.期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任

　　D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

　　96.期貨公司的下列(　　)無(wú)效。

　　A.私下對(duì)沖行為

　　B.透支交易行為

　　C.超量平倉(cāng)行為

　　D.與客戶對(duì)賭行為

　　97.人民法院在保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位后，應(yīng)當(dāng)采取(　　)措施。

　　A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

　　B.強(qiáng)令被保全人提供相應(yīng)擔(dān)保

　　C.依法停止該會(huì)員交易席位的使用

　　D.在執(zhí)行過(guò)程中，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

　　98.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列(　　)申請(qǐng)材料。

　　A.客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說(shuō)明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本

　　B.分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員資格證明

　　C.關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本

　　D.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本

　　99.當(dāng)符合下列(　　)條件時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)其分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

　　A.該分支機(jī)構(gòu)已經(jīng)取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證

　　B.該民事責(zé)任為分支機(jī)構(gòu)所不能承擔(dān)

　　C.該經(jīng)營(yíng)活動(dòng)超出了分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍

　　D.期貨公司在管理上有過(guò)錯(cuò)

　　100.對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，根據(jù)(　　)來(lái)確定責(zé)任的承擔(dān)份額。

　　A.無(wú)效行為

　　B.損失

　　C.過(guò)錯(cuò)

　　D.無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系

　　91.【答案】ABC

　　【解析】《刑法》第一百八十條規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

　　92.【答案】ABCD

　　【解析】《刑法》第一百八十二條規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：(一)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;(二)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;(三)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;(四)以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。

　　93.【答案】ABCD

　　【解析】《刑法》第一百八十五條規(guī)定，社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)，以及保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元。

　　94.【答案】ABCD

　　【解析】《刑法》第一百八十八條規(guī)定，銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。

　　95.【答案】BC

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十七條規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失的，交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　96.【答案】AD

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十三條規(guī)定，期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令人市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效。

　　97.【答案】AD

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過(guò)程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。

　　98.【答案】ABCD

　　【解析】參見(jiàn)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定。

　　99.【答案】ABC

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)。

　　100.【答案】BCD

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失;雙方有過(guò)錯(cuò)的，根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

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