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2015年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》判斷專項(xiàng)練習(xí)二

來源:考試吧 2015-5-18 14:53:59 要考試,上考試吧! 期貨從業(yè)萬題庫
2015年期貨從業(yè)資格備考階段,考試吧特為大家整理了2015年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》判斷專項(xiàng)練習(xí),供大家參考學(xué)習(xí)!

  1.【答案】B

  【解析】期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

  2.【答案】B

  【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定,因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年的,不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。

  3.【答案】B

  【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定,當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí),期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序,可以采取調(diào)整漲跌停板幅度的措施加以應(yīng)對。

  4.【答案】A

  【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十六條規(guī)定,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu),專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé),并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

  5.【答案】B

  【解析】期貨交易所不以營利為目的,屬于社會(huì)團(tuán)體法人,以自己的全部財(cái)產(chǎn)對外獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任。

  6.【答案】A

  【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定,當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí),期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序,決定采取下列緊急措施,并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu):(一)提高保證金;(二)調(diào)整漲跌停板幅度;(三)限制會(huì)員或者客戶的最大持倉量;(四)暫時(shí)停止交易;(五)采取其他緊急措施。

  7.【答案】A

  【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定,期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外,還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

  8.【答案】B

  【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定,設(shè)立期貨公司的審批權(quán)在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),期貨交易所不具有審批權(quán)。

  9.【答案】B

  【解析】期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。

  10.【答案】B

  【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定,期貨公司不得向客戶做獲利保證;不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

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