11.一般客戶只_向作為期貨交易所會(huì)員的期貨公司交納保證金，而不能直接交給期貨交易所。(　　)

　　12.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金屬于客戶所有，期貨公司向客戶收取的保證金屬于會(huì)員所有。(　　)

　　【解析】期貨交易所向會(huì)員收取的保證金屬于會(huì)員所有，期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有。

　　13.期貨公司向客戶收取的保證金可用于為客戶交存保證金和支付手續(xù)費(fèi)、稅款。(　　)

　　【解析】期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：①依據(jù)客戶的要求支付可用資金;②為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款;③國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

　　14.期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng)，都可以用有價(jià)證券抵付。(　　)

　　【解析】期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付，不得以有價(jià)證券充抵的金額支付。

　　15.期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)期貨交易。(　　)

　　16.期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過(guò)該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被折價(jià)成交。(　　)

　　【解析】期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)不得髙于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過(guò)該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。

　　17.漲跌停板一般是以合約上一交易日的收市價(jià)為基準(zhǔn)確定的。(　　)

　　【解析】漲跌停板一般是以合約上一交易日的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)確定的(一般有百分比和固定數(shù)量?jī)煞N形式)。

　　18.《中國(guó)金融期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》規(guī)定我國(guó)釆用的熔斷機(jī)制是“熔而斷”的形式。(　　)

　　【解析】《中屆金融期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》規(guī)蘋采用的熔斷機(jī)制是“熔而不斷”的形式，且上漲和下跌的行情均適用。

　　19.同一客戶在不同期貨公司會(huì)員處開(kāi)倉(cāng)交易，其在某期貨公司的持倉(cāng)合計(jì)不得超出該客戶的持倉(cāng)限額。(　　)

　　【解析】同一客戶在不同期貨公司會(huì)員處開(kāi)倉(cāng)交易，其在某一合約的持倉(cāng)合計(jì)不得超出該客戶的持倉(cāng)限額。

　　20.當(dāng)會(huì)員、客戶出現(xiàn)因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉(cāng)處罰的情況時(shí)，交易所應(yīng)對(duì)其實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)。(　　)

　　21.我國(guó)期貨交易所對(duì)套期保值及套利交易實(shí)行審批制度。(　　)

　　【解析】我國(guó)期貨交易所對(duì)套期保值交易實(shí)行審批制度。大連商品交易所、鄭州商品交易所和上海期貨交易所對(duì)套期保值的申請(qǐng)，按主體資格是否符合，套期保值品 種、交易部位、買賣數(shù)量、套期保值時(shí)間與其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、歷史經(jīng)營(yíng)狀況、資金等情況是否相當(dāng)進(jìn)行審核，確定其套期保值額度。

　　22.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量。(　　)

　　23.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度是指期貨交易所從自己收取的會(huì)員交易保證金中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔(dān)保履約的備付金的制度。(　　)

　　【解析】風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度是指期貨交易所從收取的期貨交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔(dān)保履約的備付金的制度。

　　24.客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。(　　)

　　【解析】會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并 由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán);客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代 為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。

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