查看匯總：2015年期貨從業(yè)《基礎知識》知識點必做題匯總

　　第二節(jié)期貨交易流程——開戶與下單

　　判斷題(判斷以下各小題的對鐠，正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　1.期貨交易所發(fā)布每交易信息時，應發(fā)布指定交割倉庫已注冊庫容量及已注冊標準倉單量信息。(　　)[2010年9月真題]

　　【解析】期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發(fā)布標準倉單數量和可用庫容情況b期貨交易所應當編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。

　　2.能夠直接進入期貨交易所進行交易的只能是期貨交易所的會員。(　　)[2010年5月真題]

　　【解析】能夠直接進入期貨交易所進行交易的只能是期貨交易所的會員，包括期貨公司會

　　員和非期貨公司會員。普通投資者在進人期貨市場交易之前，應首先選擇一個具備合法代理資格、信譽好、資金安全、運作規(guī)范和收費比較合理等條件的期貨公司會員。

　　3.在電話下單方式中，期貨公司須將客戶的指令予以錄音，以備查證。(　　)[2010年3月真題]

　　【解析】電話下單是指客戶通過電話直接將指令下達到期貨公司，再由期貨公司將指令發(fā)至交易所參與交易。期貨公司須將客戶的指予以錄音，以備查證。事后，客戶應在交易單上補簽姓名。

　　4.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶，設置交易編碼，一戶一碼，專碼專用，不得混碼交易。(　　)[2009年11月真題]

　　【解析】期貨公司在接受客戶開戶申請時，雙方必須簽署“期貨經紀合同”。個人客戶應在該合同上簽字，單位客戶應由法人代表或授權他人在該合同上簽字并加蓋公章。期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶，設置交易編碼一戶一碼，專碼專用，不得混碼交易。

　　5.實物交割是了結商品期貨合約的一個必經環(huán)節(jié)。(　　)

　　【解析】大多數期貨交易都是通過對沖平倉的方式了結履約責任，實際進入實物交割環(huán)節(jié)的比重非常小，所以交割環(huán)節(jié)并不是交易流程中的必經環(huán)節(jié)。

　　6.開立賬戶實質上是投資者(委托人)與期貨公司(代理人)之間建立的一種信用關系。(　　)

　　【解析】開立賬戶實質上是投資者(委托人)與期貨公司(代理人)之間建立一種法律關系。

　　7.客戶委托期貨公司從事期貨交易的，必須事先在期貨交易所辦a開戶登記。(　　)

　　【解析】客戶委托期貨公司從事期貨交易的，必須事先在期貨公司辦理開戶登記。

　　8.個人開戶在期貨公司需提供本人身份證，留存印鑒或簽名樣卡，單位開戶僅需提供“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”影印件。(　　)

　　【解析】個人開戶應提供本人身份證，留存印鑒或簽名樣卡。單位開戶應提供“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”影印件，并提供法定代表人及本單位期貨交易業(yè)務執(zhí)行人的姓名、聯系電話、單位及其法定代表人或單位負責人印鑒等內容的書面材料，以及法定代表人授權期貨交易業(yè)務執(zhí)行人的書面授權書。

　　9.下單是指客戶在每筆交易俞向交易所下達交易指令，說朋擬買賣合約的種類、數量、價格等的行為。(　　)

　　【解析】下單是指客戶在每筆交易前向期貨公司業(yè)務人員下達交易指令，說明擬買賣合約的種類、數量、價格等的行為。

　　10.限價指令是指執(zhí)行時必須按限定價格或更好的價格成交的指令，這種指令的特點是成交速度快。(　　)

　　【解析】限價指令的特點是成交速度相對較慢，有時甚至無法成交。

　　11.鄭州期貨交易所采用的交易指令為限價指令和取消指令;上海期貨交易所采用的交易指令分限價指令、市價指令、套利指令。(　　)

　　【解析】上海期貨交易所釆用的交易指令為限價指令和取消指令。《鄭州期貨交易所期貨交易細則》(2008年3月1日實施)規(guī)定，其交易指令分限價指令、市價指令、套利指令和交易所規(guī)定的其他指令。

　　12.取消指令是指客戶要求將某一指定指令取消的指令。通過執(zhí)行該指令，將客戶以前下達的指令完全取消，由新的指令取代原指令。(　　)

　　【解析】取消指令是指客戶要求將某一指定指令取消的指令。通過執(zhí)行該指令，將客戶以前下達的指令完全取消，并且沒有新的指令取代原指令。

　　13.期貨公司處理其代理客戶的指令有兩種方式，既可以在交易所集中撮合交易，也可以由期貨公司內部對沖。(　　)

　　【解析】期貨公司對其代理客戶的所有指令，必須通過交易所集中撮合交易，不得私下對沖，不得向客戶作獲利保證或者與客戶分享收益。

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