參考答案與解析

　　1.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由協會制訂，報中國證監(jiān)會核準。

　　2.【答案】ABCD

　　【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條、第二十一條和第二十二條規(guī)定。

　　3.【答案】ABD

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運作，防范經營風險，根據《公司法》和《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

　　4.【答案】ABD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有誠實守信的品質、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經營管理能力。

　　5.【答案】ACD

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，申請經理層人員的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。

　　6.【答案】ABCD

　　【解 析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資 格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書;(二)任職資格申請表; (三)身份、學歷、學位證明;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　7.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管 理人員任職資格管理辦法》第二十八條規(guī)定，申請人或者擬任人有下列情形之一的。中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定：(一)擬任人死亡或者喪 失行為能力;(二)申請人依法解散;(三)申請人撤回申請材料;(四)申請人未在規(guī)定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋;(五)申請人或者擬任人因 涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查;(六)申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務等監(jiān)管措施;(七)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立 案偵查;(八)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　8.【答案】ACD

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十六條規(guī)定，取得經理層人員任職資格的人員，擔任董事(不包括獨立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

　　9.【答案】ACD

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

　　10.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應當包括的內容，據此規(guī)定，ABCD四項均符合該規(guī)定。

　　11.【答案】ABC

　　【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，D項屬于會員制期貨交易所章程應當載明的內容。

　　12.【答案】AC

　　【解析】期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式，合并前各方的債權、債務并不消滅，而是由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼。

　　13.【答案】ABC

　　【解析】召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。

　　14.【答案】ABCD

　　【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第二十五條規(guī)定，ABCD四項均屬于理事會的職能。

　　15.【答案】AB【解析】理事會由會員理事和非會員理事組成;其中會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。

　　16.【答案】ABCD

　　【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定。

　　17.【答案】ABD

　　【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監(jiān)會提名，董事會通過;獨立董事則是由中國證監(jiān)會提名，由股東大會通過。

　　18.【答案】ABC

　　【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第五十條規(guī)定，監(jiān)事會的職權如下：(一)檢查期貨

　　交易所財務;(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為;(三)向股東大會會議提出提案;(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權。

　　19.【答案】AB

　　【解析】實行會員結算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關業(yè)務;非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務。

　　20.【答案】CD

　　【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格，非結算會員不具有與期貨交易所進行結算的資格。期貨交易所對結算會員結算，結算會員對非結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算。

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