參考答案與解析

　　1.【答案】AD

　　【解析】期貨交易所向會員收取的保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金。其中結(jié)算準備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。

　　2.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當建立保證金管理制度。保證金管理制度應(yīng)當包括下列內(nèi)容：(一)向會員收取保證金的標準和形式;(二)專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額;(三)當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。

　　3.【答案】AC

　　【解析】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔保金制度。結(jié)算擔保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔保金和變動結(jié)算擔保金。結(jié)算擔保金由結(jié)算會員以自有資金向期貨交易所繳納。BD兩項屬于期貨交易所向會員收取的保證金的組成部分。

　　4.【答案】ACD

　　【解 析】《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項，期貨交易所應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告：(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴 重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為;(二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟; (三)期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風險的重大財務(wù)決策;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　5.【答案】ABD

　　【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護期貨市場秩序，防范風險，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

　　6.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》二十八條規(guī)定，除下列情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：(一) 依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金;(二)收取非結(jié)算會員應(yīng)當交存的保證金;(三)收取非結(jié)算會員應(yīng)當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用;(四)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　7.【答案】ABD

　　【解析】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動應(yīng)當接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理和相關(guān)自律性組織的自律管理。

　　8.【答案】ABD

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列服務(wù)：(一) 協(xié)助辦理開戶手續(xù);(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　9.【答案】ABC

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司與證券公司應(yīng)當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。D項屬于獨立經(jīng)營規(guī)則的要求。

　　10.【答案】ABC

　　【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第一條規(guī)定，為了加強對期貨公司的監(jiān)督管理，促進期貨公司加強內(nèi)部控制，防范風險，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

　　11.【答案】ABCD

　　【解析】除了以上四項以外，期貨公司風險監(jiān)管指標還包括規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求。

　　12.【答案】ABCD

　　【解析】參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十五條第一款規(guī)定。

　　13.【答案】ABC

　　【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十二條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨公司的風險狀況及風險管理能力，提高其風險監(jiān)管指標標準。

　　14.【答案】ABC

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第一條規(guī)定，為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本準則。

　　15.【答案】AB

　　【解 析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三條規(guī)定，本準則適用于《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第三條除第(一)項和第(三)項外規(guī)定的從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期 貨從業(yè)人員�！镀谪洀臉I(yè)人員資格管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構(gòu)是指：(一)期貨公司;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員;(三)期貨投資咨詢 機構(gòu);(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu);(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機構(gòu)。

　　16.【答案】ABC

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

　　17.【答案】ABC

　　【解析】《刑法》第一百六十二條規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

　　18.【答案】AD

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應(yīng)當承擔賠償責任。

　　19.【答案】AD

　　【解 析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保 證金。期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。

　　20.【答案】BD

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔;期貨公司承擔責任后有權(quán)向有過錯的客戶追償。期貨公司依法或依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔。

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