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2015年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》沖刺試題1

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  (二)

  張某與某期貨公司營業(yè)部A簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同,經(jīng)該營業(yè)部從業(yè)人員孫某的介紹,投資鋼鐵期貨,結(jié)果由于市場行情大跌,給張某造成了很大損失,經(jīng)調(diào)查,張某發(fā)現(xiàn)該營業(yè)部還未取得營業(yè)執(zhí)照,根本不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格,簽訂合同時所展示的資格證書全部是偽造的,于是張某向人民法院提起了訴訟。

  根據(jù)以上提供的信息,回答下列問題:

  6.根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定,張某應(yīng)當(dāng)將(  )作為本案的被告。

  A.期貨公司

  B.A營業(yè)部

  C.期貨公司和A營業(yè)部

  D.孫某

  7.張某應(yīng)當(dāng)向(  )提起訴訟。

  A.期貨公司所在地的基層人民法院

  B.期貨公司所在地的中級人民法院

  C.A營業(yè)部所在地的基層人民法院

  D.A營業(yè)部所在地的中級人民法院

  8.張某與A營業(yè)部簽訂的合同(  )。

  A.效力待定,須經(jīng)期貨公司的追認(rèn)才能生效

  B.無效

  C.可撤銷,因為A營業(yè)部欺詐張某

  D.有效,因為該合同符合生效要件

  9.張某的損失應(yīng)當(dāng)由(  )承擔(dān)。

  A.期貨公司

  B.A營業(yè)部

  C.孫某

  D.張某

  10.對于期貨公司的行為,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)給予(  )監(jiān)管措施。

  A.予以取締,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

  B.沒收違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款

  C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款

  D.責(zé)令直接責(zé)任人員在3年內(nèi)不得從事期貨業(yè)務(wù)

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