查看匯總：2015期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》沖刺試題匯總

　　(一)

　　甲證券公司為了擴(kuò)大公司規(guī)模，提高自己在市場上的競爭力，經(jīng)過董事會同意，擬向中國證監(jiān)會申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格。據(jù)此，回答下列問題：

　　1.根據(jù)規(guī)定，甲證券公司要想獲得介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險控制指標(biāo)，下列選項中提供的指標(biāo)正確的是(　　)。

　　A.凈資本不低于12億元

　　B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包含客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的120%

　　C.除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保外，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%

　　D.凈資產(chǎn)不低于凈資本的70%

　　2.甲證券公司提出申請后，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起(　　)日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　3.如果甲證券公司的申請獲得了中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，甲可以接受(　　)的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

　　A.甲證券公司的全資期貨公司

　　B.甲證券公司控股的期貨公司

　　C.與甲公司屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司

　　D.與甲證券公司長期具有貿(mào)易往來的期貨公司

　　4.假設(shè)甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委托，從事中間介紹業(yè)務(wù)，在為乙介紹客戶的過程中，甲的下列行為符合規(guī)定的是(　　)。

　　A.向客戶明確說明是接受乙期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)的

　　B.如實告訴客戶從事期貨交易的風(fēng)險及流程

　　C.向客戶約定平分客戶在期貨投資中受到的損失

　　D.對客戶開戶資料和身份真實性進(jìn)行審查

　　5.甲證券公司在從事中間介紹業(yè)務(wù)過程中，由于期貨市場和證券市場波動比較大，致使甲證券公司連年虧本，經(jīng)調(diào)查，已經(jīng)不具備從是中間介紹業(yè)務(wù)的條件，則證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.暫停、限制其部分業(yè)務(wù)

　　B.直接撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格

　　C.責(zé)令限期整改，經(jīng)限期整改仍不符合條件的，依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格

　　D.對其出具警示函

　　(二)

　　張某與某期貨公司營業(yè)部A簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)該營業(yè)部從業(yè)人員孫某的介紹，投資鋼鐵期貨，結(jié)果由于市場行情大跌，給張某造成了很大損失，經(jīng)調(diào)查，張某發(fā)現(xiàn)該營業(yè)部還未取得營業(yè)執(zhí)照，根本不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格，簽訂合同時所展示的資格證書全部是偽造的，于是張某向人民法院提起了訴訟。

　　根據(jù)以上提供的信息，回答下列問題：

　　6.根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)將(　　)作為本案的被告。

　　A.期貨公司

　　B.A營業(yè)部

　　C.期貨公司和A營業(yè)部

　　D.孫某

　　7.張某應(yīng)當(dāng)向(　　)提起訴訟。

　　A.期貨公司所在地的基層人民法院

　　B.期貨公司所在地的中級人民法院

　　C.A營業(yè)部所在地的基層人民法院

　　D.A營業(yè)部所在地的中級人民法院

　　8.張某與A營業(yè)部簽訂的合同(　　)。

　　A.效力待定，須經(jīng)期貨公司的追認(rèn)才能生效

　　B.無效

　　C.可撤銷，因為A營業(yè)部欺詐張某

　　D.有效，因為該合同符合生效要件

　　9.張某的損失應(yīng)當(dāng)由(　　)承擔(dān)。

　　A.期貨公司

　　B.A營業(yè)部

　　C.孫某

　　D.張某

　　10.對于期貨公司的行為，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)給予(　　)監(jiān)管措施。

　　A.予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.沒收違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款

　　C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款

　　D.責(zé)令直接責(zé)任人員在3年內(nèi)不得從事期貨業(yè)務(wù)

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