6.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)(　　)的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。

　　A.內(nèi)部控制制度

　　B.風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

　　C.合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)原則

　　D.獨(dú)立經(jīng)營(yíng)原則

　　7.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下(　　)監(jiān)管措施。

　　A.責(zé)令限期整改

　　B.監(jiān)管談話(huà)

　　C.出具警示函

　　D.責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系

　　8.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的檢查方式包括(　　)。

　　A.現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　B.非現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　C.書(shū)面審查

　　D.談話(huà)

　　9.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶(hù)，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是(　　)。

　　A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

　　B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

　　C.甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢(qián)

　　D.甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

　　10.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是(　　)。

　　A.客戶(hù)投訴的接待處理方式

　　B.違約責(zé)任

　　C.介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

關(guān)注"萬(wàn)題庫(kù)期從資格"官方微信，獲取考前內(nèi)部資料、備考信息等!

微信搜索"萬(wàn)題庫(kù)期從資格"

　　編輯推薦：

　　2015年第五次期貨從業(yè)報(bào)名入口 已開(kāi)通

　　2015年期貨從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)》真題詳解匯總

　　2015年期貨從業(yè)人員資格考試各科目大綱（新版）

　　考試吧推薦：2015年11月期貨從業(yè)考試備考沖刺專(zhuān)題