6.期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可分為( )。
A.資金量風(fēng)險(xiǎn)
B.流通量風(fēng)險(xiǎn)
C.匯率風(fēng)險(xiǎn)
D.利率風(fēng)險(xiǎn)
[解析】CD兩項(xiàng)屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
7.期貨市場(chǎng)的操作風(fēng)險(xiǎn)包括( )等風(fēng)險(xiǎn)。
A.計(jì)算機(jī)系統(tǒng)出現(xiàn)差錯(cuò)或因人為的計(jì)算機(jī)操作錯(cuò)誤而引起損失
B.儲(chǔ)存交易數(shù)據(jù)的計(jì)算機(jī)因?yàn)?zāi)害或操作錯(cuò)誤而引起損失
C.因工作責(zé)任不明確或工作程序不恰當(dāng),不能進(jìn)行準(zhǔn)確結(jié)算
D.交易操作人員指令處理錯(cuò)誤、不完善的內(nèi)部制度與處理步驟
【解析】操作風(fēng)險(xiǎn)包括以下幾個(gè)方面:①期貨公司或投資者在交易過(guò)程中未能按照操作流 程的規(guī)定進(jìn)行操作所造成的風(fēng)險(xiǎn);②價(jià)格波動(dòng)劇烈或連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板而客戶未能及時(shí) 追加保證金造成保證金賬戶穿倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn);③工作責(zé)任不明確或工作程序不恰當(dāng)導(dǎo)致的不 能進(jìn)行準(zhǔn)確結(jié)算或發(fā)生作弊行為的風(fēng)險(xiǎn);④因內(nèi)控制度與處理步驟不完善,期貨公司交 易操作人員指令處理錯(cuò)誤所造成的風(fēng)險(xiǎn);⑤負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)出現(xiàn)差錯(cuò),導(dǎo)致 不能正確地把握市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),或因計(jì)算機(jī)操作錯(cuò)誤而破壞數(shù)據(jù)的風(fēng)險(xiǎn);⑥儲(chǔ)存交易數(shù)據(jù)的 計(jì)算機(jī)因?yàn)?zāi)害或操作錯(cuò)誤而引起損失的風(fēng)險(xiǎn)等。
8.期貨市場(chǎng)的不可控風(fēng)險(xiǎn)包括( )。
A.宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)
B.交易所的管理風(fēng)險(xiǎn)
C.計(jì)算機(jī)故障等技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D.政策性風(fēng)險(xiǎn)
【解析】BC兩項(xiàng)屬于可控風(fēng)險(xiǎn)。
9.客戶從事期貨交易所面臨的交易風(fēng)險(xiǎn)包括( )。
A.流動(dòng)性差,期貨交易難以迅速、及時(shí)、方便地成交
B.客戶在準(zhǔn)備或進(jìn)行期貨交割時(shí)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)
C.保證金不足,交易者面臨被強(qiáng)行平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)
D.期貨公司選擇不當(dāng)帶來(lái)不便
【解析】B項(xiàng)屬于交割風(fēng)險(xiǎn);D項(xiàng)屬于代理風(fēng)險(xiǎn)。
10.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)主體有( )。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.客戶
D.政府
參考答案:1ABD 2ABCD 3ABCD 4BCD 5 ABC 6AB 7ABCD 8AD 9AC 10ABCD
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