查看匯總：2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》各項(xiàng)法規(guī)制度試題及答案

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為(　　)。

　　A.透支交易

　　B.違法交易

　　C.內(nèi)幕交易

　　D.特許交易

　　2.審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以(　　)為標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.期貨交易所規(guī)定的保證金比例

　　B.期貨公司或者客戶繳納的保證金金額

　　C.期貨交易所規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金比例

　　D.期貨公司或者客戶的自有資金與繳納的保證金的比例

　　3.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的(　　)。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　4.期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，其責(zé)任承擔(dān)的處理方式應(yīng)當(dāng)是(　　)。

　　A.由期貨公司自行承擔(dān)

　　B.由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%

　　C.由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

　　D.期貨公司和期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任

　　5.期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對透支交易造成的損失(　　)。

　　A.由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

　　B.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

　　C.期貨交易所和期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

　　D.期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

　　6.期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　7.客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理;約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失(　　)。

　　A.由客戶承擔(dān)

　　B.由期貨公司承擔(dān)

　　C.由期貨公司和客戶按合同約定比例分擔(dān)

　　D.由客戶承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司依據(jù)公平原則承擔(dān)適當(dāng)責(zé)任

　　8.期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉的，強(qiáng)行平倉所造成的損失，由(　　)承擔(dān)。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.期貨公司和期貨交易所共同承擔(dān)

　　D.由期貨公司承擔(dān)，期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向期貨交易所追償

　　9.期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉發(fā)生的費(fèi)用，其責(zé)任承擔(dān)的處理方式應(yīng)當(dāng)是(　　)。

　　A.由期貨交易所承擔(dān)

　　B.由被平倉的期貨公司承擔(dān)，期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯(cuò)的客戶追償

　　C.由被平倉的期貨公司承擔(dān)，但期貨公司承擔(dān)責(zé)任后無權(quán)向有過錯(cuò)的客戶追償

　　D.由有過錯(cuò)的期貨公司客戶承擔(dān)

　　10.根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否人市交易承擔(dān)舉證責(zé)任的是(　　)。

　　A.期貨交易所

　　B.交割倉庫

　　C.期貨公司

　　D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指(　　)。

　　A.期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

　　B.期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

　　C.期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所遵守其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定為由提起的商事訴訟案件

　　D.期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件

　　2.下列賬戶中，期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持的有(　　)。

　　A.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

　　B.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

　　C.期貨交易所在期貨交易所保證金賬戶中的資金

　　D.期貨交易所會員在期貨交易所結(jié)算擔(dān)保金賬戶中的資金

　　3.下列賬戶中，期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持的有(　　)。

　　A.期貨交易所在期貨公司保證金賬戶中的資金

　　B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

　　C.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

　　D.客戶向期貨公司提交的用于充抵結(jié)算擔(dān)保金的有價(jià)證券

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