二、多選題

　　1.期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照(　　)的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)金融期貨交易所

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　2.以下關(guān)于期貨公司會(huì)員單位的說法中正確的是(　　)。

　　A.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

　　B.遵照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定

　　C.建立健全內(nèi)控合規(guī)制度

　　D.會(huì)員單位開戶時(shí)，向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

　　3.會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，應(yīng)當(dāng)明確相關(guān)期貨從業(yè)人員責(zé)任的包括(　　)。

　　A.客戶開發(fā)人員

　　B.審核人員

　　C.服務(wù)人員

　　D.公司高級(jí)管理人員

　　4.期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立和完善的制度包括(　　)。

　　A.以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理

　　C.客戶糾紛處理機(jī)制

　　D.客戶開發(fā)責(zé)任追究制度

　　三、判斷題

　　對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會(huì)員，情節(jié)較輕的，協(xié)會(huì)以書面或口頭形式進(jìn)行提醒，情節(jié)嚴(yán)重的，按協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律懲戒。(　　)

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