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金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法試題及答案

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  練習(xí)題

  一、單選題

  1.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)(  )的有關(guān)規(guī)定及交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引,制定本公司的實(shí)施方案,建立相關(guān)工作制度,完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程。

  A.國(guó)務(wù)院

  B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  2.期貨公司會(huì)員開展金融期貨開戶業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)(  )備案。

  A.期貨交易所

  B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  3.交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的,進(jìn)行必要的延伸檢查,并將有關(guān)違規(guī)情況通報(bào)(  )。

  A.期貨交易所

  B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

  二、多選題

  1.對(duì)存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員,交易所可以采取(  )監(jiān)管措施。

  A.責(zé)令整改

  B.書面警示

  C.公開譴責(zé)

  D.暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼

  2.期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任,情節(jié)嚴(yán)重的,交易所可以向(  )提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

  A.期貨交易所

  B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

  3.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》中所稱特殊法人包括(  )。

  A.證券公司

  B.基金公司

  C.擔(dān)保公司

  D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

  三、判斷題

  1.期貨公司會(huì)員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事金融期貨交易的一般法人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼。(  )

  2.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則,承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。(  )

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