查看匯總:2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》各項(xiàng)法規(guī)制度試題及答案
練習(xí)題
一、單選題
1.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)( )的有關(guān)規(guī)定及交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引,制定本公司的實(shí)施方案,建立相關(guān)工作制度,完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程。
A.國(guó)務(wù)院
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
2.期貨公司會(huì)員開展金融期貨開戶業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)( )備案。
A.期貨交易所
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
3.交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的,進(jìn)行必要的延伸檢查,并將有關(guān)違規(guī)情況通報(bào)( )。
A.期貨交易所
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
二、多選題
1.對(duì)存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員,交易所可以采取( )監(jiān)管措施。
A.責(zé)令整改
B.書面警示
C.公開譴責(zé)
D.暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼
2.期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任,情節(jié)嚴(yán)重的,交易所可以向( )提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。
A.期貨交易所
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
3.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》中所稱特殊法人包括( )。
A.證券公司
B.基金公司
C.擔(dān)保公司
D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者
三、判斷題
1.期貨公司會(huì)員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事金融期貨交易的一般法人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼。( )
2.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則,承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。( )
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