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2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題(18)

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第 1 頁:練習(xí)題
第 3 頁:參考答案及解析

  11.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的,應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起(  )工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  A.2個(gè)

  B.5個(gè)

  C.7個(gè)

  D.10個(gè)

  12.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的,有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起(  )工作日內(nèi)向公司報(bào)告,并遵循回避原則。

  A.2個(gè)

  B.3個(gè)

  C.5個(gè)

  D.7個(gè)

  13.取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員,應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起,在每年(  )向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

  A.第一季度

  B.第二季度

  C.第三季度

  D.第四季度

  14.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(  )。

  A.1個(gè)月

  B.3個(gè)月

  C.5個(gè)月

  D.6個(gè)月

  15.期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的,應(yīng)當(dāng)在(  )工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  A.2個(gè)

  B.5個(gè)

  C.10個(gè)

  D.15個(gè)

  16.在我國,依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是(  )。

  A.期貨交易所

  B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

  D.商務(wù)部

  17.在我國,負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機(jī)構(gòu)是(  )。

  A.中國證監(jiān)會(huì)

  B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  C.期貨交易所

  D.各地人事部門

  18.通過期貨從業(yè)資格考試的,取得(  )頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

  A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  B.期貨交易所

  C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

  D.國家人事部門

  19.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起(  )工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。

  A.3個(gè)

  B.5個(gè)

  C.10個(gè)

  D.15個(gè)

  20.取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)(  )未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

  A.2年

  B.3年

  C.5年

  D.6年

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