點擊查看：2016期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬試題匯總

　　單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

　　1.(　　)指導和監(jiān)督中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

　　A.商務部

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.國務院國有資產監(jiān)督管理機構

　　D.財政部

　　2.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當(　　)。

　　A.進行調查、給予紀律懲戒

　　B.給予行政處罰

　　C.給予警告，并處以1萬元罰款

　　D.給予警告，并處以1萬元以上5萬元以下罰款

　　3.協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起(　　)工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網站公示。

　　A.5個

　　B.7個

　　C.10個

　　D.15個

　　4.期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起(　　)工作日內向協(xié)會報告。

　　A.3個

　　B.5個

　　C.7個

　　D.10個

　　5.中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向(　　)報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司董事會

　　C.商務部

　　D.中國證監(jiān)會

　　6.期貨公司首席風險官不能夠勝任工作的，(　　)可以免除首席風險官的職務。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司監(jiān)事會

　　C.期貨公司董事會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　7.被免職的期貨公司首席風險官可以向(　　)解釋說明情況。

　　A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

　　B.公司住所地期貨交易所

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.公司監(jiān)事會

　　8.期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前(　　)向期貨公司董事會提出申請。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　9.期貨公司首席風險官應當在每季度結束之日起(　　)工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告。

　　A.3個

　　B.5個

　　C.10個

　　D.15個

　　10.期貨公司首席風險官應當在每年(　　)前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告。

　　A.1月10日

　　B.1月20日

　　C.2月1日

　　D.2月10日

　　11.若期貨公司首席風險官被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選，則從認定之日起(　　)內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　12.期貨公司股東、董事和經理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向(　　)報告。

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.商務部

　　D.中國證監(jiān)會派出機構

　　13.期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起(　　)內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.6個月

　　14.在我國，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務的機構是(　　)。

　　A.全面結算會員期貨公司

　　B.交易結算會員期貨公司

　　C.一般結算會員期貨公司

　　D.特別結算會員期貨公司

　　15.非結算會員下達的交易指令應當經(　　)審查或者驗證后進人期貨交易所。

　　A.全面結算會員期貨公司

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會及其派出機構

　　D.工商行政管理機構

　　16.非結算會員向客戶收取的保證金屬于(　　)所有。

　　A.非結算會員

　　B.客戶

　　C.期貨交易所

　　D.非結算會員和客戶共有

　　17.期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫�；蛘呓K止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起(　　)工作日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　A.2個

　　B.3個

　　C.5個

　　D.10個

　　18.期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(　　)簽字確認。

　　A.期貨公司法定代表人

　　B.期貨公司財務負責人

　　C.期貨公司結算負責人

　　D.全體股東

　　19.風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過(　　)的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，說明原因，并在(　　)工作日內向全體董事和全體股東書面報告。

　　A.10%;3個

　　B.15%;3個

　　C.20%;5個

　　D.30%;7個

　　20.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司(　　)。

　　A.限期改正

　　B.說明原因，并處以罰款

　　C.停業(yè)整頓

　　D.限期報送或者補充更正

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