點擊查看：2016期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬試題匯總

　　判斷題(正確的選A，錯誤的選B;不選，錯選均不得分。)

　　1.期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。(　　)

　　2.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔賠償責任。(　　)

　　3.期貨公司未按期貨經紀合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔賠償責任。(　　)

　　4.客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對該日持倉和交易結算結果的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。(　　)

　　5.期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任。(　　)

　　6.期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結算結果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經紀合同約定的時間內提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結算結果已予以確認。(　　)

　　7.期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應當承擔相應的交易結果。(　　)

　　8.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務實行自律管理。(　　)

　　9.期貨投資咨詢業(yè)務人員在開展期貨投資咨詢服務時，可以接受客戶委托代為從事期貨交易。(　　)

　　10.期貨公司與客戶共同承擔期貨市場風險。(　　)

　　11.期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產權。(　　)

　　12.根據《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》的規(guī)定，資產管理合同應當明確約定，由期貨公司和客戶共同承擔投資風險。(　　)

　　13.期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費，并可以約定基于資產管理業(yè)績收取相應的報酬。(　　)

　　14.期貨交易所應當對期貨公司的期貨資產管理賬戶及其交易編碼進行重點監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)期貨資產管理賬戶違法違規(guī)交易的，應當按照職責及時處置并報告中國證監(jiān)會及其派出機構。(　　)

　　15.期貨公司會員只能為獲得監(jiān)管機構或者主管機關批準從事金融期貨交易的一般法人投資者申請開立金融期貨交易編碼。(　　)

　　16.投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔金融期貨交易的履約責任。(　　)

　　17.對違反《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的會員，情節(jié)較輕的，協(xié)會以書面或口頭形式進行提醒，情節(jié)嚴重的，按協(xié)會有關規(guī)定給予紀律懲戒。(　　)

　　18.期貨公司會員只能為獲得監(jiān)管機構或者主管機關批準從事金融期貨交易的一般法人投資者申請開立金融期貨交易編碼。(　　)

　　19.投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔金融期貨交易的履約責任。(　　)

　　20.期貨公司在注銷期貨業(yè)務許可證前，應當將客戶的保證金劃轉至期貨交易所設立的賬戶。(　　)

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