11.通常來說，金融期貨可分為( )。

　　A.能源期貨

　　B.外匯期貨

　　C.利率期貨

　　D.股票指數(shù)期貨

　　【答案】.BCD

　　【解析】根據(jù)各種合約標的物的不同性質(zhì)，通常將金融期貨分為三大類：外匯期貨、利率期貨和股票指數(shù)期貨(包括股票期貨)。能源期貨屬于商品期貨

　　12.基金托管人的主要職責有( )。

　　A.記錄，報告并監(jiān)督基金在證券市場和期貨市場上的所有信息

　　B.保管基金資產(chǎn)，計算財產(chǎn)本息，催繳現(xiàn)金證券的利息

　　C.對期貨投資基金進行具體的交易操作

　　D.簽署基金決算報告

　　【答案】ABD

　　【解析】C項為商品交易顧問的職責

　　13.在美國證券市場的有關法律法規(guī)中，涉及期貨投資基金監(jiān)管的有( )。

　　A.《1933年證券法》

　　B.《1934年證券交易法》

　　C.《商品交易法》

　　D.《1940年投資顧問法》

　　【答案】ABCD

　　【解析】此外，涉及期貨投資基金監(jiān)管的法律法規(guī)還有《1940年投資公司法》、《1999年金融服務現(xiàn)代化法》等

　　14.期貨交易所的風險主要包括( )。

　　A.管理風險來源：考試大

　　B.技術風險

　　C.代理風險

　　D.交割風險

　　【答案】AB

　　【解析】期貨交易所的風險主要包括交易所的管理風險和技術風險。前者是指由于交易所的風險管理制度不健全或者執(zhí)行風險管理制度不嚴、交易者違規(guī)操作等原因所造成的風險后者則是指由于計算機交易系統(tǒng)或通訊信息系統(tǒng)出現(xiàn)故障而帶來的風險

　　15.在英國，實施政府監(jiān)管的機構是證券投資委員會(SIB)，其下設的自律組織主要包括( )。

　　A.商品期貨交易委員會(CFTC)，監(jiān)管涉及證券、期貨和期權業(yè)務的公司

　　B.投資管理監(jiān)管組織(IMRO)，監(jiān)管從事基金管理的公司

　　C.金融中介、管理人和經(jīng)紀商監(jiān)管協(xié)會(FIMBRA)，監(jiān)管提供咨詢和安排交易的中介公司

　　D.人壽保險和單位信托基金監(jiān)管組織(IAUTRO)，監(jiān)管推銷人壽保險和單位信托基金的公司

　　【答案】BCD

　　【解析】除BCD三項外，自律組織還包括證券期貨業(yè)協(xié)會(SFA)，監(jiān)管涉及證券、期貨和期權業(yè)務的公司。

　　16.下列針對投資基金的表述，正確的有( )。

　　A.投資基金實行的是一種集合投資制度

　　B.投資基金發(fā)行的基金券是一種面向個別投資者的投資工具

　　C.投資基金在本質(zhì)上是一種金融信托

　　D.投資基金執(zhí)行按資分配的法則

　　【答案】ACD

　　【解析】投資基金發(fā)行的基金券是一種面向社會大眾的投資工具

　　17基金單位贖回過程中，涉及的內(nèi)容有( )。

　　A.贖回價格

　　B.贖回程序

　　C.短期交易費用

　　D.贖回條件

　　【答案】ABC

　　【解析】在基金單位贖回過程中，涉及的內(nèi)容有贖回價格、贖回程序和短期交易費用。

　　18貨投資基金風險控制的具體內(nèi)容包括( )。

　　A.風險測量

　　B.風險控制的原則和目標

　　C.風險管理方法

　　D.投資限制

　　【答案】ABCD

　　【解析】期貨投資基金風險控制的具體內(nèi)容包括四個方面：風險測量;風險控制的原則和目標;風險管理方法;投資限制

　　19列不屬于期貨投資基金監(jiān)管模式的是( )。

　　A.國家嚴格統(tǒng)一監(jiān)管模式

　　B.行業(yè)自律組織監(jiān)管模式

　　C.會員自律監(jiān)管模式

　　D.個人自律管理模式

　　【答案】CD

　　【解析】期貨投資基金的監(jiān)管模式有三種：國家嚴格統(tǒng)一監(jiān)管模式;行業(yè)自律組織監(jiān)管模式;公司自律管理模式

　　20會造成期貨市場流動性降低的是( )

　　A.期貨價格呈連續(xù)單邊走勢

　　B.大量的新交易者進入市場

　　C.大量的交易者退出市場

　　D.交割月臨近

　　【答案】ACD

　　【解析】大量的新交易者進入期貨市場會增加期貨市場的流動性

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