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2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬預(yù)測試卷(3)

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  21.期貨公司應(yīng)當建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的()制度。

  A.銷毀

  B.公開

  C.備份

  D.投訴

  22.有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存()。

  A.5年

  B.10年

  C.20年

  D.30年

  23.期貨公司存管的期貨保證金屬于()。

  A.期貨公司所有

  B.期貨交易所所有

  C.中國證監(jiān)會所有

  D.客戶所有

  24.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應(yīng)當以()墊付。

  A.其他客戶的保證金

  B.風(fēng)險準備金和自有資金

  C.自有資金和其他客戶的保證金.

  D.先以風(fēng)險準備金墊付,不足的部分以其他客戶的保證金墊付

  25.取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員,應(yīng)當自取得任職資格的下一個年度起,在每年()向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

  A.第一季度

  B.第二季度

  C.第三季度

  D.第四季度

  26.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),代為履行職責(zé)的時間不得超過()。

  A.1個月

  B.3個月

  C.5個月

  D.6個月

  27.期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的,應(yīng)當在()工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

  A.2個

  B.5個

  C.10個

  D.15個

  28.在我國,負責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機構(gòu)是()。

  A.中國證監(jiān)會

  B.中國期貨業(yè)協(xié)會

  C.期貨交易所

  D.各地人事部門

  29.被免職的期貨公司首席風(fēng)險官可以向()解釋說明情況。

  A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

  B.公司住所地期貨交易所

  C.中國期貨業(yè)協(xié)會

  D.公司監(jiān)事會

  30.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,結(jié)算和風(fēng)險管理部門或者崗位負責(zé)人應(yīng)具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險管理部門或者崗位負責(zé)人()以上經(jīng)歷。

  A.1年

  B.2年

  C.3年

  D.5年

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