第 1 頁:單選題 |
第 7 頁:多項選擇題 |
第 13 頁:判斷是非題 |
第 14 頁:綜合題 |
第 15 頁:單項選擇題答案解析 |
第 16 頁:多項選擇題答案解析 |
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第 18 頁:綜合題答案解析 |
21.期貨公司應(yīng)當建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的()制度。
A.銷毀
B.公開
C.備份
D.投訴
22.有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存()。
A.5年
B.10年
C.20年
D.30年
23.期貨公司存管的期貨保證金屬于()。
A.期貨公司所有
B.期貨交易所所有
C.中國證監(jiān)會所有
D.客戶所有
24.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應(yīng)當以()墊付。
A.其他客戶的保證金
B.風(fēng)險準備金和自有資金
C.自有資金和其他客戶的保證金.
D.先以風(fēng)險準備金墊付,不足的部分以其他客戶的保證金墊付
25.取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員,應(yīng)當自取得任職資格的下一個年度起,在每年()向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。
A.第一季度
B.第二季度
C.第三季度
D.第四季度
26.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),代為履行職責(zé)的時間不得超過()。
A.1個月
B.3個月
C.5個月
D.6個月
27.期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的,應(yīng)當在()工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
A.2個
B.5個
C.10個
D.15個
28.在我國,負責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機構(gòu)是()。
A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨交易所
D.各地人事部門
29.被免職的期貨公司首席風(fēng)險官可以向()解釋說明情況。
A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B.公司住所地期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.公司監(jiān)事會
30.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,結(jié)算和風(fēng)險管理部門或者崗位負責(zé)人應(yīng)具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險管理部門或者崗位負責(zé)人()以上經(jīng)歷。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
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