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第一章 期貨交易管理條例

　　一、單項選擇題

　　1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是(　D　)。[2012年11月真題]

　　A.中國人民銀行

　　B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C.國務(wù)院

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責。

　　2.國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起(　C　)內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。[2012年11月真題]

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.20個工作日

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第十六條第三款規(guī)定。

　　3.會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當以(　C　)的順序來承擔風險。[2012年11月真題]

　　A.結(jié)算擔保金、違約會員的擔有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

　　B.違約會員的自有資金。結(jié)算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

　　C.違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

　　D.違約會員的自有資金、期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條第一款規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任;保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權(quán)。

　　4.以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的表述中，正確的是(　A　)。[2010年11月真題]

　　A.由協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)備案

　　B.由協(xié)會理事會制定，并報會員大會備案

　　C.由協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)批準

　　D.由協(xié)會理事會制定，并報會員大會批準

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十五條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案。期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會。理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。

　　5.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責，不能采取的措施是(　A　)。[2012年9月真題]

　　A.限制違法行為人的人身自由

　　B.復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)登記資料

　　C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

　　D.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，可以采取下列措施：(一)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查;(二)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;(三)詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項做出說明;(四)查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料;(五)查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;(六)查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶;

　　二、多項選擇題

　　1.《期貨交易管理條例》的調(diào)整范圍包括(　ABC　)。[2010年11月真題]

　　A.金融期貨合約交易及其相關(guān)活動

　　B.商品期貨合約交易及其相關(guān)活動

　　C.期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動

　　D.權(quán)證交易及其相關(guān)活動

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二條規(guī)定，任何單位和個人從事期貨交易及其相關(guān)活動，應當遵守本條例。本條例所稱期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標的的交易活動。本條例所稱期貨合約，是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。本條例所稱期權(quán)合約，是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物(包括期貨合約)的標準化合約。

　　2.從事期貨交易活動，應當遵循以下哪些原則?(　ABCD　)[2010年9月真題]

　　A.公開原則

　　B.公平原則

　　C.公正原則

　　D.誠實信用原則

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

　　3.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易應當在(　AD　)進行。[2010年6月真題]

　　A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的交易場所

　　B.中國人民銀行批準的交易場所

　　C.商務(wù)部批準的交易場所

　　D.依法設(shè)立的期貨交易所

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定，期貨交易應當在依照本條例第六條第一款規(guī)定設(shè)立的期貨交易所、國務(wù)院批準的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他期貨交易場所進行。禁止在前款規(guī)定的期貨交易場所之外進行期貨交易。

　　三、判斷題

　　1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，客戶的交易指令應當明確、全面。(　對　)[2010年6月真題]

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十七條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應當明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

　　2.在期貨交易中，客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。(　對　)[2010年9月真題]

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十四條第三款規(guī)定，期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，并應當將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時通知客戶�？蛻魬�當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。

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