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第二章期貨投資者保障基金管理暫行辦法

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.期貨投資者保障基金按照(　D　)的原則籌集。[2012年5月真題]

　　A.強(qiáng)制性和適度性

　　B.統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合

　　C.效率與公平相結(jié)合

　　D.取之于市場、用之于市場

　　【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第四條規(guī)定，保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。

　　2.期貨投資者保障基金的使用遵循(　B　)原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。[2012年6月真題]

　　A.合理、有效

　　B.保障投資者合法權(quán)益和公平救助

　　C.取之于市場、用之于市場

　　D.公開、公平、公正

　　【解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第七條規(guī)定。

　　3.(　A　)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。[2012年6月真題]

　　A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.期貨公司

　　D.期貨交易所

　　【解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第八條規(guī)定。

　　4.期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來源為(　D　)。[2010年9月真題]

　　A.國家專項(xiàng)資金

　　B.期貨公司交易手續(xù)費(fèi)

　　C.期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)

　　D.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條第一款規(guī)定，保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。

　　5.(　B　)可以對(duì)期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式進(jìn)行調(diào)整。[2012年9月真題]

　　A.財(cái)政部

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.中國人民銀行

　　D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

　　【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條第二款規(guī)定，保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.在期貨投資中，應(yīng)由投資者自擔(dān)的損失包括(　AB 　)。[2012年11月真題]

　　A.投資者因投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失

　　B.投資者因期貨市場波動(dòng)導(dǎo)致的損失

　　C.投資者因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致的損失

　　D.投資者因不可抗力導(dǎo)致的損失

　　【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條規(guī)定，期貨交易活動(dòng)實(shí)行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由投資者自行負(fù)擔(dān)。

　　2.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的表述，錯(cuò)誤的有(　ABD　)。[2012年6月真題]

　　A.期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會(huì)集中管理，由保障基金管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌使用

　　B.期貨投資者保障基金由財(cái)政部集中管理，由保障基金管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌使用

　　C.期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會(huì)集中管理，統(tǒng)籌使用

　　D.期貨投資者保障基金由財(cái)政部集中管理，由中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌使用

　　【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中國證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。

　　3.期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括(　BCD　)。[2012年9月真題]

　　A.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償?shù)呢?cái)產(chǎn)

　　B.保障基金管理機(jī)構(gòu)接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

　　C.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

　　D.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手段費(fèi)的百分之三繳納

　　【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條第二款規(guī)定，保障基金的后續(xù)資金來源包括：(一)期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納;(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納;(三)保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)。

　　三、判斷題

　　1.期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金由期貨交易所代扣代繳。(　對(duì)　)[2010年5月真題]

　　【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條第二款規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照本辦法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。

　　2.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。(　對(duì)　)[2010年5月真題]

　　【解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定。

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