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第十一章期貨市場客戶開戶管理規(guī)定

　　一、單項選擇題

　　1.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，(　B　)應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。[2012年11月真題]

　　A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司

　　【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十四條規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。

　　2.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負(fù)責(zé)對客戶開戶資料進(jìn)行審核的是(　A　)。[2013年3月真題]

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二條規(guī)定，期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準(zhǔn)確和完整。

　　3.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照要求采集并以電子文檔方式在(　B　)集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

　　A.營業(yè)部

　　B.公司總部

　　C.人事部

　　D.行政部

　　【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。

　　4.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，(　B　)負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。[2012年9月真題]

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司

　　【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(簡稱監(jiān)控中心)負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。

　　5.期貨公司申請注銷交易編碼的，應(yīng)當(dāng)通過(　A　)申請。

　　A.監(jiān)控中心

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.營業(yè)部所在地的派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。第二十七條規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

　　二、多項選擇題

　　1.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司發(fā)生下列哪些情況時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時通知中國期貨保證金監(jiān)控中心?(　ABCD　)[2012年5月真題]

　　A.會員分級結(jié)算關(guān)系變更

　　B.會員資格轉(zhuǎn)讓

　　C.會員號變更

　　D.交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制

　　【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四十條規(guī)定，期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時通知監(jiān)控中心。

　　2.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金額監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的(　ABCD　)進(jìn)行一致性復(fù)核。[2012年3月真題]

　　A.期貨結(jié)算賬戶

　　B.內(nèi)部資金賬戶

　　C.交易編碼

　　D.客戶姓名或者名稱

　　【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十條規(guī)定，期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核。

　　3.《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的立法目的有(　ABCD　)。[2012年9月真題]

　　A.加強(qiáng)期貨市場監(jiān)管

　　B.保護(hù)客戶合法權(quán)益

　　C.維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險

　　D.提高市場運行效率

　　【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第一條規(guī)定，為加強(qiáng)期貨市場監(jiān)管，保護(hù)客戶合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險，提高市場運行效率，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。

　　三、判斷題

　　1.對于實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時通知期貨公司。(　錯　)

　　【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四十一條規(guī)定，對于實行會員分級結(jié)算制度期貨

　　交易所的非結(jié)算會員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時通知其結(jié)算會員。

　　2.客戶交易編碼于分配之日起生效。(　錯　)

　　【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十一條規(guī)定，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。

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