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第十三章期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的期貨公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣_(tái)_________億元，且凈資本不低于人民幣_(tái)_________萬(wàn)元。(　5A　)

　　A.1;8000

　　B.1;6000

　　C.2;8000

　　D.2;6000

　　2.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是(　2C　)。[2013年3月真題]

　　A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、咨訊信息謀取不當(dāng)利益

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制

　　C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論

　　D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶

　　【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。

　　3.下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是(　3D　)。[2012年11月真題]

　　A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

　　C.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

　　D.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)

　　【解析】D項(xiàng)，《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條規(guī)定，期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管。期貨公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)。

　　4.依法負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機(jī)構(gòu)是(　1C　)。[2012年5月真題]

　　A.期貨交易所

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

　　5.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，(　4B　)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)所出機(jī)構(gòu)報(bào)送期

　　1C2C3D4B

　　貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。[2012年11月真題]

　　A.每周

　　B.每月

　　C.每季

　　D.每年

　　【解析】參見(jiàn)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十八條規(guī)定。

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示的相關(guān)信息包括(　2ABCD　)。[2012年9月真題]

　　A.投訴方式

　　B.服務(wù)內(nèi)容

　　C.人員的從業(yè)資格

　　D.公司的業(yè)務(wù)資格

　　【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。

　　2.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括(　1ABCD　)。[2012年6月真題]

　　A.遵循誠(chéng)實(shí)信用原則

　　B.公平對(duì)待客戶

　　C.基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)

　　D.避免利益沖突

　　5A 6D 7A 8D

　　1ABCD

　　【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第四條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。

　　3.期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)(　3ABCD　)。[2012年3月真題]

　　A.有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度

　　B.與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)

　　C.加強(qiáng)合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范

　　【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

　　三、判斷題

　　2.期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以個(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。(　錯(cuò)　)[2012年6月真題]

　　【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條規(guī)定，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得以個(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。

　　1.期貨公司以期貨交易軟件、終端設(shè)備為載體，向客戶提供交易咨詢服務(wù)或者具有類似功能服務(wù)的，應(yīng)向客戶說(shuō)明交易軟件、終端設(shè)備的基本功能，揭示使用局限性，說(shuō)明相關(guān)

　　數(shù)據(jù)信息來(lái)源，不得對(duì)交易軟件、終端設(shè)備的使用價(jià)值或功能作出虛假、誤導(dǎo)性宣傳。(　對(duì)　)[2012年9月真題]

　　【解析】參見(jiàn)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定。

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