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　　一、單項選擇題

　　1.根據(jù)《刑法修正案》，擅自設(shè)立期貨公司，情節(jié)嚴重的，受到的刑罰應(yīng)為(　D　)。[2012年9月真題]

　　A.十年以上有期徒刑

　　B.三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

　　C.拘役

　　D.三年以下有期徒刑，二萬元以上二十萬元以下罰金

　　【解析】《刑法修正案(一)》第三條第一款規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

　　2.隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴重的，處(　C　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

　　A.一

　　B.三

　　C.五

　　D.十

　　【解析】參見《刑法修正案(一)》第一條第一款規(guī)定。

　　3.甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請乙到他家作客，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利10萬元。則甲的行為(　A　)。

　　A.不構(gòu)成犯罪

　　B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

　　C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

　　D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

　　【解析】內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的主觀方面要求知情人員具有故意，本題中，乙獲得內(nèi)幕信息時甲并不知情，因此不構(gòu)成犯罪。

　　4.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處(　A　)罰金。

　　A.一萬元以上十萬元以下

　　B.二萬元以上二十萬元以下

　　C.三萬元以上十萬元以下

　　D.五萬元以上五十萬元以下

　　【解析】參見《刑法修正案(一)》第五條第一款規(guī)定。

　　5.期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，構(gòu)成(　C　)。

　　A.盜竊罪

　　B.貪污罪

　　C.挪用資金罪

　　D.職務(wù)侵占罪

　　【解析】貪污罪只有國家工作人員才能夠構(gòu)成;盜竊罪和職務(wù)侵占罪必須具有非法占有的目的，本題中，相關(guān)工作人員不具有非法據(jù)為己有的目的，同時盜竊罪不需要以利用職務(wù)上的便利為要件。

　　二、多項選擇題

　　1.根據(jù)《刑法修正案》，關(guān)于證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪表現(xiàn)形式的表述中，正確的是(　ABCD　)。[2010年11月真題]

　　A.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴重的

　　B.非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的

　　C.非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴重的

　　D.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的

　　【解析】《刑法修正案(一)》第四條第一款規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　2.根據(jù)我國刑法，下列哪些機構(gòu)的從業(yè)人員或者工作人員可能成為誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體?(　ABCD　)[2011年5月真題]

　　A.中國證監(jiān)會的工作人員

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

　　C.期貨公司的從業(yè)人員

　　D.期貨交易所的從業(yè)人員

　　【解析】《刑法修正案(一)》第五條第二款規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。

　　3.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立(　ABC　)，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬以下罰金;情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.期貨交易所

　　C.期貨經(jīng)紀公司

　　D.期貨業(yè)協(xié)會

　　【解析】參見《刑法修正案(一)》第三條第一款規(guī)定。D項屬于自律性組織，不是金融機構(gòu)。

　　三、判斷題

　　1.非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一定款額的罰金。(　對　)[2010年5月真題]

　　【解析】參見《刑法修正案(一)》第四條第一款規(guī)定。

　　2.單位犯證券、期貨內(nèi)幕交易，泄露內(nèi)幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。(　對　)[2012年11月真題]

　　【解析】參見《刑法修正案(一)》第四條第二款規(guī)定。

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