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　　一、單項選擇題

　　1.股指期貨的投資者應(yīng)當(dāng)充分理解并遵循( D　)的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任。

　　[2012年9月真題]

　　A.共享收益

　　B.期貨公司風(fēng)險自負(fù)

　　C.共擔(dān)風(fēng)險

　　D.買賣自負(fù)

　　【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第九條第二款規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。

　　2.制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引的主體是(　B　)。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中金所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.期貨公司

　　【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第五條規(guī)定，中金所應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟實力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。

　　3.期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，(　A　)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。

　　A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　B.中期協(xié)

　　C.中金所

　　D.中期協(xié)及其派出機構(gòu)

　　【解析】參見《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第十二條第一款規(guī)定。

　　4.(　A　)有權(quán)解釋《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中金所

　　D.國務(wù)院

　　【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第十七條規(guī)定，本規(guī)定由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。

　　5.建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括(　C　)。[2013年3月真題]

　　A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

　　B.保障股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行

　　C.提高股指期貨交易量

　　D.保護投資者合法權(quán)益

　　【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第一條規(guī)定，為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護投資者合法權(quán)益，保障股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。

　　二、多項選擇題

　　1.股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求自然人投資者應(yīng)評估自身的(　ABCD　)，審慎決定自己是否參與股指期貨交易。[2012年9月真題]

　　A.生理及心理承受能力

　　B.產(chǎn)品認(rèn)知能力

　　C.風(fēng)險控制能力

　　D.經(jīng)濟實力

　　【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第八條第一款規(guī)定，自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易。

　　2.期貨公司可以通過(　ABCD　)措施來落實投資者適當(dāng)性制度。

　　A.制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案

　　B.執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度

　　C.執(zhí)行開戶審核工作制度

　　D.完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工

　　【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第六條第二款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中金所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強責(zé)任追究。

　　3.對投資者交易行為持續(xù)開展風(fēng)險教育的有(　AB　)。

　　A.中金所

　　B.期貨公司

　　C.證券公司

　　D.證監(jiān)會

　　【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第十條規(guī)定，中金所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育。

　　三、判斷題

　　1.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，在任何情況下都應(yīng)當(dāng)為客戶保密。(　錯　)

　　【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第七條第二款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。

　　2.股指期貨的投資者應(yīng)當(dāng)充分理解并遵循“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任。(　對　)[2011年11月真題]

　　【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第九條第二款規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。

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