點擊查看：2018期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí)題匯總

　　一、單項選擇題

　　1.期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將( )貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。

　　A.金融期貨投資者適當(dāng)性制度

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會章程

　　C.期貨公司管理辦法

　　D.刑法

　　【答案】A。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第三條，會員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度.將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。故本題答案為A。

　　2.為維護(hù)金融期貨市場平穩(wěn)運行，督促( )嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度。

　　A.投資者

　　B.證券交易所

　　C.期貨公司會員單位

　　D.期貨從業(yè)人員

　　【答案】C。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第一條，為維護(hù)金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，督促期貨公司會員單位嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》，以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的規(guī)定，制定本規(guī)則。故本題答案為C。

　　3.《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》由( )負(fù)責(zé)解釋。

　　A.證券交易所

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　【答案】C。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第十條，本規(guī)則由中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。故本題答案為C。

　　4.期貨公司會員應(yīng)將( )的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者。

　　A.風(fēng)險低

　　B.適當(dāng)

　　C.收益高

　　D.流動性強

　　【答案】B。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第二條，會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的核心原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。故本題答案為B。

　　5.( )要加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.期貨公司會員單位

　　C.證券交易所

　　D.財政部

　　【答案】B。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第五條，會員單位應(yīng)當(dāng)完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理.加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守與金融期貨交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育。故本題答案為B。

　　二、多項選擇題

　　1.對違反《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，可以采取( )紀(jì)律懲戒。

　　A.批評

　　B.追究刑事責(zé)任

　　C.通過媒體公開譴責(zé)

　　D.取消會員資格并公告

　　【答案】ACD。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第九條，對違反本規(guī)則的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀(jì)律懲戒：(一)批評;(二)協(xié)會內(nèi)通報批評;(三)通過媒體公開譴責(zé);(四)取消會員資格并公告。故本題答案為ACD。

　　2.《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》目的是為維護(hù)金融期貨市場( )運行，督促期貨公司會員單位嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度。

　　A.平穩(wěn)

　　B.規(guī)范

　　C.健康

　　D.公平

　　【答案】ABC。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第一條，為維護(hù)金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，制定了本規(guī)則。故本題答案為ABC。

　　3.期貨公司會員單位應(yīng)按照( )的有關(guān)規(guī)定，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者。

　　A.中國金融期貨交易所

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.財政部

　　D.期貨公司

　　【答案】AB。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第二條，會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的核心原則.建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。故本題答案為AB。

　　三、判斷題

　　1.期貨會員單位可為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請金融期貨交易編碼。( )

　　【答案】B。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第三條，會員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請金融期貨交易編碼。故本題答案為B。

　　2.期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控合規(guī)制度。( )

　　【答案】A。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第二條，會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的核心原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度.嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。故本題答案為A。

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